商品融资质押监管合作协议.doc

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1、商品融资质押监管合作协议（文本）甲方：中国工商银行股份有限公司地址：联系人：电话：传真：乙方：公司地址：联系人：电话：传真：第一条为建立长期、良好的合作关系，实现资源共享、优势互补，经协商一致，甲乙双方在自愿、平等、互利和诚信原则的基础上，签署本协议。第二条合作领域：1.商品融资质押监管业务，是指第三方（客户）将合法所有商品质押给甲方申请融资，乙方或经乙方授权的其下属企业受甲方的委托监管质押商品，甲方基于乙方或经乙方授权的其下属企业对质押商品的监管，为客户提供融资服务。2.进口业务项下现货、权利凭证的质押监管和融资，出口业务项下现货和权利凭证的质押监管和融资等。3.其他在乙方或经乙方授权的其下

2、属企业可以协助甲方控制货物或货物权利凭证的前提下开展的第三方授信业务；4.业务信息共享、客户资源共享和市场开发；5.与双方合作开展的业务相对应的信息系统之间的合作开发、使用，信息传递和信息共享。以上领域的合作细节和方式，由双方及有关他方后续书面确定。第三条甲方设专人与乙方沟通，交流信息，协商合作方式、管理制度、作业流程及相关的单证等。甲方有责任和义务对甲乙双方已确定的合作方式，相关的管理制度、作业流程及单证等向下属分行和支行进行宣传、指导和培训，对不按双方协议执行的下属分行和支行进行整改和纠正；－4－乙方设专人与甲方沟通，交流信息，协商合作方式、管理制度、作业流程及相关的单证等。乙方有责任和义

3、务对甲乙双方已确定的合作方式，相关的管理制度、作业流程及单证等向有关下属企业进行宣传、指导和培训，对不按双方协议执行的下属企业进行整改和纠正。第四条甲乙双方认为，建立集中统一的质押监管业务管理制度和作业流程及相关管理信息系统，是规范管理、减少风险、提高效率的保证。为此，双方同意成立专门的工作小组，定期沟通双方的管理制度和作业流程，商定统一的质押监管合同范本和单证格式，合作研究开发质押监管业务管理信息系统。第五条甲方同意乙方采用相对集中统一的质押监管业务管理模式。乙方应选择资信较好、风险控制能力较强、有一定的风险管理制度的仓储企业开展业务，包括：1.乙方统一制定乙方参与合作的下属企业开展质押监管

4、业务的标准，符合开展质押监管业务标准的企业，由乙方统一对下属企业和业务范围进行授权，并向甲方提交《**公司与中国工商银行股份有限公司开展质押监管业务授权企业名单》。2.对未纳入《授权企业名单》的乙方下属企业或纳入《授权企业名单》但超出授权范围的项目，乙方根据具体情况对每个项目进行审核，审核通过的项目，乙方向甲方出具《**公司质押监管项目审批通知书》（见附件），作为承认该企业的该项目适用本协议约定的依据。3.乙方有义务对上述被授权的企业和已审核通过的合作项目管理监督，并对这些企业和项目因违反甲乙双方依据本框架协议共同商定的范本合同或其他具体书面业务合作协议的约定而给甲方造成的损失承担连带保证责任

5、，并有义务采取适当措施促使企业履行义务。4.未得到乙方授权和超出授权范围的企业或项目，不适用本协议规定。5.乙方对授权参与合作的下属企业名单进行变更时应及时书面通知甲方，但涉及正在合作的乙方下属企业时，应先经甲方同意。6.乙方集中统一印制、发放、管理乙方下属企业使用的仓单和有关单证，统一制定监管合同范本，加强签章管理。7.乙方集中统一开发质押监管业务管理信息系统，以便规范操作和提高效率。甲方将积极配合，争取早日实现双方数据信息共享。第六条在日常的质押监管业务中，乙方授权其参与合作的企业向客户推介质押融资产品，与客户和甲方分行或支行协商质押监管业务的具体方式，签订质押监管合同等。甲方及其下属分支

6、行将在业务发展和开拓中，给予支持和配合，以增强双方的市场竞争能力。第七条甲乙双方将视客户情况为对方的客户提供适当优惠的利率和适当优惠的货物监管费，以提高双方合作的市场竞争能力。第八条甲方可根据乙方的推荐，对乙方推荐的客户根据甲方内部管理规定进行资信的评估和融资。具体融资形式根据业务需要，由客户提出业务申请，甲方接到申请后根据法律法规和甲方内部的业务管理规定进行独立的内部审批，审批同意后方可开展具体的融资业务。但本条款不得解释为乙方为推荐的客户提供任何形式的担保及甲方对乙方推荐的客户提供任何形式融资的承诺。－4－第九条本协议的附件《商品融资质押监管协议（适用静态质押）》《商品融资质押监管协议（适

7、用动态质押）》为甲乙双方商定的协议标准文本。具体的业务合作中，在遵守协议标准文本基本权利义务的前提下，可以根据客户要求及项目实际情况进行适当调整。第十条双方对业务合作中了解和掌握的对方的商业秘密、技术秘密等负有保密的义务。本条款不因合作协议的无效、变更、解除、终止而无效。第十一条本协议签署以前乙方及其下属企业已经与甲方签署生效的相关协议不适用本协议。第十二条甲乙双方同意在本协议具体执行过程中如发生