证券交易委托代理协议书之补充协议----权证委托及风险.pdf

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1、证券交易委托代理协议书之补充协议----权证委托及风险揭示甲方：投资者乙方：中国国际金融有限公司证券营业部甲乙双方已签订了《证券交易委托代理协议书》(以下简称“代理协议”)，鉴于上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》，中国证券登记结算有限责任公司发布了《关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》和《关于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》，甲、乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律

2、、法规和规则，基于平等互利原则，经过友好协商，就甲方委托乙方通过上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称“交易所”）代理买卖权证事宜达成以下补充协议：1、甲方同意委托乙方代理其通过交易所买卖权证；乙方同意接受甲方的上述委托，代理甲方通过交易所买卖权证。2、甲方具有相应合法的权证投资资格，不存在法律、法规和交易所交易规则禁止或限制其进行权证交易的情形。3、乙方已取得交易所颁发的权证交易代理业务资格以及中国证券登记结算有限责任公司颁发的权证业务结算资格，具有代理甲方买卖权证的业务资格。4、乙方已向甲方全面

3、介绍了权证交易的法律、法规以及相关业务规则，充分向甲方披露了《权证风险揭示书》中所述的进行权证交易时可能产生的风险，并指派专人向甲方对上述风险进行了解释；甲方已充分了解了《权证风险揭示书》中所述的进行权证交易时存在的风险，愿意承担权证的投资风险，并同意承担乙方在代理甲方进行权证交易清算过程中由于遵守有关结算规则而发生的费用及资金占用（包括但不限于保证金）及与其相关的所有责任。5、乙方向甲方提供的上海证券交易所及深圳证券交易所的《权证风险揭示书》为本补充协议有效附件，上述《风险揭示书》是本补充协议不可分

4、割的一部分，与代理协议及本补充协议具有同等法律效力。由于上述《权证风险揭示书》中所揭示的风险而导致甲方的损失，乙方不承担任何责任。6、对于乙方因甲方的原因所导致的结算违约或交易所认定的交易异常情况而遭受的一切损失，甲方同意承担全部赔偿责任。7、本补充协议自甲乙双方签署之日起生效。本补充协议及其附件《权证风险1揭示书》是代理协议不可分割的一部分，除本补充协议相关内容外，代理协议其他条款均保持不变，本补充协议未尽事宜，适用代理协议中的所有条款。8、如本补充协议与代理协议有冲突之处，以本补充协议为准。9、本

5、补充协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方：乙方：（签字）(盖章）日期：年月日日期：年月日2附件一：权证风险揭示书（上海证券交易所）权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行权证交易前，投资者应充分了解以下事项：一、权证具有证券类产品交易所具备的各种风险。二、权证存续期间，权证价格与其标的证券价格之

6、间相互影响，投资者应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。三、权证实行T＋0交易。四、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格容易受到市场供求关系等多种市场因素的影响。五、投资者在参与权证交易前，应分析了解权证发行人的履约能力，如财务状况、信用状况等，研究权证发行的条件及各项约定。六、权证期满且无其它履约价值时，权证即无任何价值。投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制

7、，投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、投资者在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格可能受到部分或全部限制，并作相应安排。本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权证价格的所有因素。投资者在参与权证交易前，应认真阅读权证发行说明书和上市公告书,对其它可能影响权证交易或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。3附件二：权证风险揭示书（深圳证

8、券交易所）权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在首次参与权证交易前，投资者应充分了解以下事项：一、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格将受到市场供求关系等多种市场因素