全球气候谈判中的知识产权问题

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1、全球气候治理∗全球气候谈判中的知识产权问题——进展、趋势及中国应对蒋佳妮王灿【内容提要】长期以来，知识产权问题一直是《联合国气候变化框架公约》技术谈判的争议热点。发达国家与发展中国家、发展中国家之间围绕知识产权与气候有益技术的转让、知识产权是否应纳入气候谈判及知识产权具体利益等问题僵持不下。导致上述僵局的核心原因有三：一是作为知识产权既得利益者的发达国家维持并扩大了其在全球知识产权体系中的话语权；二是随着新兴经济体气候有益技术的发展，绿色产业的利益之争在全球范围内愈演愈烈；三是发达国家和发展中国家在气候变化领域的知识产权问题上的信

2、任危机加剧。随着《巴黎协定》进入全面落实阶段，应对气候变化领域的知识产权问题将更加复杂。中国作为气候有益技术发展较快的新兴国家，在这一问题上有着独特利益，需要明确自身利益诉求的本质，并尽早从战略和策略上提出预案。【关键词】气候谈判知识产权技术开发与转让中国应对【作者简介】蒋佳妮，工业和信息化部国际经济技术合作中心助理研究员，博士；王灿，清华大学环境学院教授，博士生导师【中图分类号】D815/P467【文献标识码】A【文章编号】1006-1568-(2016)02-0021-19【DOI编号】10.13851/j.cnki.gjzw

3、.201602002∗本文系国家“十二五”科技支撑计划“气候变化国际谈判与国内减排关键支撑技术研究与应用”（2012BAC20B04）的阶段性研究成果之一。感谢《国际展望》匿名评审专家和编辑部的宝贵意见，文中错漏由笔者负责。21全球气候谈判中的知识产权问题在《联合国气候变化框架公约》谈判（以下简称“气候谈判”）中，与气候有益技术开发与转让相关的知识产权问题一直是发展中国家的核心关切，同时也是发达国家不愿触碰的“红线”，目前仍处于僵持状态。尽管国内外诸多学者对此进行了探讨，但大多集中在对僵局本身的判断，尚缺乏对僵局形成原因的深入探究

4、，此外对该问题从谈判实践到学术探讨的系统梳理在国内也较为少见。本文试图探讨这些问题，并结合中国在该问题上的具体利益，分析中国的立场和应对方案。一、气候谈判中的知识产权问题与各方立场（一）气候谈判中知识产权问题的进展技术开发与转让对应对气候变化具有重要意义。《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC，以下简称《公约》）及《京都议定书》（以下简称《议定书》）明确提出了发达国家向发展中国家转让气候有益技术的义务。《21世纪议程》也强调了应对气候变化的环境技术转让对可持续发展的重要性，①并认识到知识产权在气候有益技术转让中的作用。然而，各国

5、至今对与气候有益技术转让密切相关的知识产权问题难以达成共识。纵观历年气候谈判中知识产权问题的发展，其进程可总结为如下几个阶段：第一，知识产权问题在《公约》决议中明确提及。2001年《公约》第七次缔约方大会的决议敦促缔约方特别是发达国家缔约方为促进气候有益技术的转让而改善扶持型环境，包括“保护知识产权和促进获取公共资助技②术”，以便于通过商业和公共领域扩散技术。2007年《公约》第十三次缔约方大会通过的《巴厘行动计划》明确指出，“鼓励缔约方避免制定限制技术转让的贸易和知识产权政策，同时避免缺乏技术转让的贸易和知识产权①《21世纪议程

6、》第34章第10条，“必须审议保护专利权和知识产权的作用，同时必须审查其对获得和转让无害环境技术的影响，特别是对发展中国家的影响，并且必须进一步有效探索确保发展中国家取得无害环境技术与专利权之间关系的设想，以期制订对发展中国家在这方面的需要作出有效回应的方法。”联合国：《21世纪议程》，联合国新闻部，2000年4月18日，http://www.un.org/chinese/events/wssd/agenda21.htm。②UNFCCC,Decision4/CP.7:DevelopmentandTransferofTechnolo

7、gies,November10,2001,https://unfccc.int/files/cooperation_and_support/ldc/application/pdf/13a01p22.pdf.222016年第2期①政策的现象。”第二，知识产权问题成为技术转让谈判中的难点问题并逐渐陷入僵局。2009年哥本哈根气候大会的协议草案中曾涉及气候有益技术转让与知识产权问题的关系的条款，但最终协议未能解决这一问题。此后，2010年《公约》第十六次缔约方大会通过的《坎昆协议》建立了促进气候有益技术转让的新技术机制，强调要消除阻碍气

8、候有益技术在全球开发和扩散中的障碍因素。自2011年起，知识产权问题一直是技术机制下设的技术执行委员会（TEC）及气候技术中心与网络（CTCN）的工作会议争论的焦点问题之一。2012年多哈会议决议进一步强调了TEC在其工作中要探索包括知识产权问题在