CNAS-RC022014 认证机构认可资格处理规则.pdf

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1、CNAS-RC02认证机构认可资格处理规则RulesforSanctionsAgainsttheAccreditattionofCertificationBodies中国合格评定国家认可委员会2014年09月04日发布2014年09月04日实施CNAS-RC02:2014第1页共6页前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件为CNAS对认证机构认可资格的处理规则，与其他必要认可规则和认可准则等共同形成CNAS对认证机构认可的要求。本文件代替CNAS-RC02:2013。2014年09月04日发布2014年09月04日实施CNAS-RC02:201

2、4第2页共6页认证机构认可资格处理规则1范围1.1为加强对获得CNAS认可的认证机构的控制与管理，确保CNAS认可资格的有效性和权威性，特制定本文件。1.2本文件规定了对获得CNAS认可的认证机构认可资格的处理规则，适用于所有获得认可的认证机构。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。引用文件注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-R01《认可标识和认可状态声明管理规则》CNAS-R03《申诉、投诉与争议处理规则》CNAS-RC01《认证机构认可规则》CNAS-RC03《认证机构信息通

3、报规则》CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》CNAS-RC07《具有境外场所的认证机构认可规则》3术语和定义在CNAS-R01、CNAS-R03、CNAS-RC01、CNAS-RC05、CANS-RC07中确定的术语，及下列术语和定义适用于本文件。3.1缩小认证业务范围取消某一获得认可的认证领域中部分认证业务范围的过程。3.2缩小关键场所取消某一获得认可的认证领域所涉及的关键场所的过程。3.3暂停认可资格使部分或全部认可范围暂时无效的过程。3.4撤销认可资格取消部分或全部认可范围的过程。3.5注销认证机构主动提出

4、申请，CNAS取消部分或全部认可范围。3.6告诫获得认可的认证机构存在影响认可管理有效性或认证有效性的问题，但属于孤立、2014年09月04日发布2014年09月04日实施CNAS-RC02:2014第3页共6页偶发事件，且机构有能力在短时间内采取有效的纠正措施的，CNAS可视问题的严重程度对认证机构认可资格采取的一项处理措施。4认可资格的处理对认证机构认可资格的处理采用暂停、撤销、缩小、注销和告诫五种方式。其中，在提交对获得认可的认证机构做出暂停、撤销认可资格的决定前，可由认证机构对问题事实进行说明。4.1暂停认可资格获得认可的认证机构有下列情况之一的，CNAS将

5、暂停其全部或部分认可范围，暂停期不超过6个月，并向社会公告。4.1.1认证机构的行政批准文件被暂停的；4.1.2认证机构不按期接受认可评审或在CNAS给予延期时间内仍不能接受认可评审的；4.1.3认证机构存在认证审核与咨询不公正行为的；4.1.4被告诫的认证机构在规定的期限内未对其存在的问题采取有效纠正和纠正措施或告诫后在一个认可周期内同类问题重复发生的；4.1.5认证机构的认证活动相关信息（如机构管理、认证过程、认证人员等）失实的；4.1.6未能对申请认证的产品、过程、服务、管理体系实施有效的审核/评价而颁发认证证书的；或未对认证的产品、过程、服务、管理体系实施有

6、效的监督或再认证，不能证明认证的产品、过程、服务、管理体系持续满足认证要求的（包括CNAS确认审核发现多个获证组织的管理体系、产品、过程、服务存在严重问题）；或发现获证组织的产品、过程、服务、管理体系不能持续满足认证要求，未采取相应处理措施的；4.1.7重复发生未按CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》要求通报信息或造成严重影响的；4.1.8对于各类认可评审中提出的不符合，未按规定时限采取有效纠正措施的；4.1.9错误使用认可证书、认可标识和国际互认标志而造成严重影响的；4.1.10未按期缴纳认可费用，经催缴后仍不能及时上缴的；4.1.11在认证证书有效期内，未

7、按规定对获证组织实施监督，且未采取处理措施的；4.1.12在非认可范围宣称获得认可资格，或发生以下情况：在未获认可的关键场所从事与带CNAS认可标识认证证书相关的关键活动，在未获认可的业务范围（如大类或产品标准）中颁发带CNAS认可标识认证证书，在未按CNAS要求实施强制见证的小类中颁发带CNAS认可标识的认证证书，在认证机构声称仅从事一般活动的场所从事关键活动等；4.1.13认证机构在认证的申请评审、审核方案的策划、审核安排或审核实施过程、认证决定过程中出现严重的偏差，影响认证审核有效性的；4.1.14未对影响认证审核有效性的关键过程、重要环境因素、重大危险源