CNAS-GC02-2006 管理体系认证的结合审核管理实施指南.pdf

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1、CNAS—GC02管理体系认证的结合审核管理实施指南GuidanceontheManagementofCombinedAuditinManagementSystemCertification中国合格评定国家认可委员会二〇〇六年六月CNAS-GC02：2006第1页共7页管理体系认证的结合审核管理实施指南1.目的与范围1.1本文件根据CNAS认可规范的要求，为管理体系认证机构实施结合审核提供指南。1.2本文件适用于认证机构对管理体系认证的结合审核管理。2.引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件

2、的最新版本（包括任何修订）适用。GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》(IS019011:2002，IDT)CNAS-CC11《质量管理体系认证机构通用要求》CNAS-CC12《“质量管理体系认证机构通用要求”应用指南》CNAS-CC31《环境管理体系认证机构通用要求》CNAS-CC32《“环境管理体系认证机构通用要求”应用指南》CNAS-CC41《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》CNAS-CC42《“职业健康安全管理体系认证机构通用要求”应用指南》CNAS-CC61《食品安全管理体系认证机构通用要求》CNAS-CC62《“食品安全管理体系认证机构

3、通用要求”应用指南》3.术语和定义3.1结合审核：对两个或多个管理体系一起审核（参考GB/T19011-2003）。注：对于组织所建立的管理体系而言，按照两个或多个管理体系要求建立的统一的管理体系，有时被称为“整合的体系”或“一体化体系”。4.总则2006年06月01日发布2006年07月01日实施CNAS-GC02：2006第2页共7页4.1认证机构的结合审核不应对审核的质量产生负面影响。认证机构应确定受审核组织按照多个管理体系要求建立的统一的管理体系与每一个管理体系要求的完整符合性，并能够为受审核组织的管理体系符合每一个规定的要求提供充分的信任。4.2认证机构有责任在制定针对

4、多个管理体系或整合的体系的审核方案和实施审核方案管理时特别考虑结合审核的特点。4.3当根据结合审核的结果做出认证决定时，认证机构有责任确保实施认证决定的人员具备足够的知识和经验评价结合审核过程和审核组的相关推荐意见。同时宜考虑，对于同一受审核组织的不同管理体系认证，可能存在其认证证书的认证范围表述的不一致。5.结合审核的实施和管理5.1结合审核的准备信息5.1.1认证机构实施结合审核的审核方案策划人员和审核组宜了解受审核组织的以下（不仅限于）信息：1）组织的管理体系的状况，如：a)结合审核所涉及的管理体系的数量以及各管理体系覆盖范围的界定情况；b)多个管理体系是否整合，即管理体系

5、建立、实施的模式（如：整合的体系文件或每个管理体系有独立的体系文件，以及实施整合与否）；c)多个管理体系整合的方式和程度；d)体系运行的成熟度（如：体系建立的时间、内审/管理评审的结果、以往外部审核的结果等）。2）就组织所提供的产品或服务，针对不同管理体系要求所识别的关键过程（活动）、场所。3)组织的结构及其业务活动，包括：a）组织管理模式、规模、场所及其分布；b）行业资质、行政许可要求等；c）根据组织提供的产品和服务，了解其过程的复杂程度、主要危险源和环境因素；d)组织外包过程的识别。2006年06月01日发布2006年07月01日实施CNAS-GC02：2006第3页共7页5

6、.1.2为了有效地实施结合审核，必要时，认证机构宜安排对组织的预访问，以便了解组织的相关信息。5.2结合审核方案除了GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》有关审核方案和审核方案管理的指南之外，认证机构在制定结合审核方案和实施结合审核方案管理时还宜考虑以下（不仅限于）方面：1）结合审核的目的；2）结合审核所涉及的认证业务领域和认证业务范围；3）结合审核的风险识别，如：a)每一个管理体系认证领域的相应法律、法规要求；b)对受审核组织及其所建立的管理体系的信任度；c)受审核组织的行业风险和社会关注程度；d)认证机构现有认证资源的配置基础。4）根据结合审核的风险

7、识别，所采取的控制和降低认证风险的措施；5）结合审核的有效性的保证措施，如：a)确保结合审核计划覆盖每个管理体系的相应要求，并为每一个管理体系提供足够的审核时间；审核计划宜说明每个审核组成员的作用以及依据的审核准则；b)确保结合审核计划充分考虑了对两阶段审核内容的安排。c)确保实施结合审核的审核组的审核能力覆盖所有管理体系的要求。在确定审核任务时，应依据审核组成员的能力，合理的分配审核任务，并确保每个体系审核的完整性。d)确保对受审核组织的每一个管理体系的审核深度，包括：应关注的