全面风险管理培训三.pdf

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1、全面风险管理培训三全面风险管理培训三公司层面重大风险公司层面重大风险识别与评估技术识别与评估技术DIB迪博企业风险管理技术有限公司1目录自强不息，勇于超越1公司层面重大风险评估目的和主要成果2公司层面重大风险的识别与评估公司层面重大风险的识别与评估3如何建立风险库4风险评估结果的运用©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB目录自强不息，勇于超越1公司层面重大风险评估目的和主要成果©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传

2、阅。DIB公司层面风险评估介绍-意义自强不息，勇于超越公司层面风险评估的目的满足监管部门和上级单位报送全面风险管理报告的要求。一通过风险辨识和分析评估明确企业当前面临的重大风险。二使企业管理层对当前企业面临的重大风险有统一认识。三在体系建设初期为企业有重点的建立全面风险管理体系提供帮助。四为全面风险管理报告在后续年度可以帮助持续完善全面风险管理体系建设。五©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB公司层面风险评估法规层面要求自强不息，勇于超越央企全面风险管理

3、指引全面风险管理报告模板©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB公司层面重大风险评估主要工作成果自强不息，勇于超越公司层面清单及重大风险库政策例示果成©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB风险排序图自强不息，勇于超越说明说明22高3311441.1.短期重点短期重点552.2.许可许可//授权延误授权延误883.3.经济经济77高664.4.法律法律//政策的合规政策的合规141411115.5.预算与计划

4、预算与计划996.6.ITIT战略战略1515131310107.7.人力资源人力资源8.8.战争威胁战争威胁//恐怖活动恐怖活动12129.9.绩效激励绩效激励中风险的重要性风险的重要性10.10.ITIT安全安全161611.11.道德行为道德行为示展12.12.ITIT基础设施基础设施本13.13.产品产品//服务质量服务质量1717样181814.14.会计判断与评估会计判断与评估15.15.商务持续性商务持续性低低16.16.员工舞弊员工舞弊低高17.17.授权层次授权层次18.18.外包外包

5、风险的可能性风险的可能性©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB目录自强不息，勇于超越2公司层面重大风险的识别与评估公司层面重大风险的识别与评估©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB目录自强不息，勇于超越整体整体操作操作流程流程©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB项目整体解决方案自强不息，勇于超越1、搭建流程1、结合流程1、结合风险1、编制《内部体系框架，

6、全体系，挖掘流类型与管理需控制自我评估面覆盖重要业程层面具体业求，制定风险报告》务部门与活动务风险管理策略2、协助编制《2、编制流程2、评价并优2、制定风险公司内部控制体系文件化关键控制点整体解决方案手册》搭建流程框架流程风险评估风险管理策略内控自评报告与与与与梳理业务流程控制措施评价整体解决方案内部控制手册搭建制度框架公司风险识别管理优化提升与与与制度流程化风险要素评估管理建议报告1、搭建制度1、识别公司1、收集整理体系框架，识层面重大风管理优化与提别制度体系重险，建立风险升建议大结构型缺陷数据库2、

7、出具《管2、实现制度2、公司层面理建议报告》,流程一体化重大风险评估提升风险管理©2010深圳迪博10迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB公司层面重大风险识别及评估-工作步骤自强不息，勇于超越迪博风险库外部环境分析战略目标风险建立德尔斐调研结果风险排序分析识别风险库调研测试与分析内部环境分析调查风险库调研结果测试公式风险问卷及结果分布图第一阶段第二阶段公司层面重大风险识别公司层面重大风险评估©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅

8、。DIB目录自强不息，勇于超越风险识别程序风险识别程序©2010深圳迪博迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用，未经授权不得向第三方传阅。DIB需要了解企业行业特点和管理需求自强不息，勇于超越年报里说了什么？标杆企核心业务业是谁？是什么？行业地位曾经出过怎么样？什么问题么？所处行业什么因素制约发展情况好么？未来发展？所处行业成功企战略里面是业为什么成功？怎么说的？法律法规是否管理层经营理念有特殊要求？反映了什么？©2010深圳迪博迪博版权所有