试论地下工程风险管理中.pdf

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1、试论地下工程风险管理中参建各方的地位与作用123白云,汤竞，毛建民（1上海城建集团,上海2000232同济大学地下建筑与工程系,上海2000923上海豫邃建设工程咨询管理有限公司,上海200000）摘要:传统的地下工程风险管理体系中的成员主要为工程项目中的业主/代建制单位、勘察设计单位、施工安装单位和监理单位。随着目前保险公司和风险管理机构的介入，地下工程的风险管理体系应日趋完善。本文主要探讨了地下工程风险管理体系中各方的地位与作用，并对如何建立一套行之有效的风险管理体系提出作者的一些想法，供业内人士参考。关键词：风险管理保险公司风险管理

2、机构DiscussionontheRoleofallPartsinvolvedintheRiskManagementofUndergroundConstructionAbstract:Withtheactiveinvolvementofinsurancecompaniesandtheirriskmanagementconsultants,theexistingriskmanagementsystemhasstillroomtoimprove.Thispaperdiscussesthestatusandroleofeachpartinund

3、ergroundconstructionriskmanagementsystem,andalsoproposedhowtobuildinganeffectiveriskmanagementsystem.KeyWords:RiskManagement,InsuranceCompany,RiskManagementConsultant1.前言地下工程以其自身不确定性因素较多、周边环境复杂等特点成为了建设工程中风险较大的一类工程，因此对地下工程建设建立一套行之有效的风险管理体系已经成为时事所趋。地下工程风险管理体系的建立要以系统论的方法从全方位

4、、全过程来进行考虑，通过引入工程项目全寿命周期成本的概念，工程的相关各方31在工程的不同阶段采取不同的策略和措施来进行全方位、全过程、动态和实时的风险管理。近年来，地下工程风险管理体系中的参与方除了传统工程项目中的业主/代建制单位、勘察设计单位、施工安装单位和监理单位以外，保险公司及其风险管理咨询单位也成为风险管理体系中的一员。本文试对以上地下工程风险管理体系中各方的地位与作用进行探讨，并对如何建立一套行之有效的风险管理体系提出作者的一些想法，供业内人士参考。2.地下工程风险管理体系中参建各方的地位与作用2.1业主方从地下工程建设项目的初

5、期规划阶段到和最后的使用阶段，业主总是工程风险的最主要承担者。业主面临的风险如表－1所示：表1工程风险种类以及责任分担工程进度风险种类风险承担者专业顾问的选择不当；工程顾问的指示不当；工址选择规划阶段不良；地质调查不足；测量与勘察不足；财务计划不当；开其他（政治、经济、战争等）;风险辨识不足业主风险工招投标阶招标书准备工作不足；施工安装单位选择不当；保险合前段同条款不健全；风险辨识不足等设计阶段疏忽或殆于注意；设计错误；施工规范遗漏或疏失；设计方风险自然环境：降雨量、洪水、风速、台风、火山爆发、地环境影响震、地下水、地形、地质条件。因素人

6、为环境：政治环境、风俗习惯、公共设施施工期延误；新工法的使用；倒塌；材料瑕疵；动力设备施工方风险工工程技术或施工机具设备故障；地层下陷；地震。期疏忽；欺骗或不忠实行为；施工图画错；工地管理不当；间人为因素碰撞；火；盗窃；罢工、暴动、民众骚扰。行为责任风险、工作技能风险、技术资源风险、管理风监理方风险施工期间险、职业道德风险、社会环境风险使用期间安全性；耐久性；火灾及各项灾害防制。业主风险32因此，在工程的不同阶段，业主应根据地下工程不同阶段的风险特点来进行相应的风险管理工作，表－2罗列了其中的主要内容。表2地下工程不同阶段的风险管理工程建

7、设阶段业主承包方1、建立风险政策工可阶段2、定性的风险评估3、详细（定量的）风险评估1、招标书的准备工作，包括：（1）重大的技术风险描述（2）降低风险的技术要求（3）要求具备的风险管理能力2、投标书的准备，包括：工程招投标阶3、施工安装单位的选择评估：（1）制定工程风险管理体系段（1）工程风险管理能力（2）企业风险管理的经验和能力描述（2）推荐技术方案的中各类风险（3）辨识与评估工程技术方案的风险（3）工程风险管理措施的实施（4）制定风险控制措施4、工程合同中风险条款的制定1、监督和协助施工安装单位开展1、建立风险预警、预案体系工程风险管

8、理工作2、与业主共同开展风险评估与管理2、评估和降低业主的工程风险3、提出风险控制措施工程施工阶段3、核准施工安装单位的风险控制4、风险控制措施的实施与记录措施5、动态风险的监控与循环控制4、