国际工程联营体的风险管理.pdf

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1、王守清、柯永建、滕涛，国际工程联营体的风险管理，《国际工程与劳务》，第267期，第4-7页，2006年10月国际工程联营体的风险管理王守清，柯永建，滕涛（清华大学土木水利学院建设管理系，北京100084）摘要：经验表明，与国外承包商组成国际工程联营体是打入国际工程承包市场的有效方法之一，但由于社会、体制、文化和经营风格等方面的差异，以及国际工程承包行业本身的复杂性等原因，联营体的运作存在着很多不确定性，不可避免地要面对各种各样的风险。本文首先介绍联营体的有关概念，分析联营体运作中特别是风险管理中存在的问题，然后对联营体面临的主要风险进行分类识别，并从组成联营体动机、国内外承包商差异比较

2、入手，提出国际工程联营体主要风险的应对措施建议。关键词：国际工程、联营体、工程承包、风险管理1.联营体的概念和作用本文中的国际工程联营体（ICJV,InternationalConstructionJointVentures）是指两家或者两家以上的国际承包商通过各种形式如资金或人力资源等的联合来共同承包一个工程项目的行为，其具体形式主要有两种：1)紧密型联营体，即多家承包商各出一定的资金和管理人员成立一个项目公司，并根据对项目公司的贡献来确定所占股份，项目公司独立承包运作一个项目直至项目结束。这种方式在国外应用较多，便于发挥联营体的整体优势，经济关系清晰，但管理比较复杂，关键是要处理好

3、联营体内各方的关系，科学整合联营体生产要素；2)松散型联营体，即各承包商母公司联合承包一个项目，各自按照合同约定来完成该项目和分配利润，具有联合投标、分散经营的特点。优点是运作中联营各方矛盾少，管理简便易行。缺点是未能充分发挥联营体的整体优势和实力，管理机构重叠，生产要素在施工项目上不能实现动态优化配置。我国承包商目前参与的联营形式第二种占多数，但随着国际工程经验的积累和企业制度的完善等，我国承包商已开始于第一种形式联营。从经营的地点来看，国际工程联营体主要有两类：1)项目所在国承包商参与的在本地的联营体。从出资的比例来看，又可细分为下面几种类型：联营双方各占50%股权；外方占少数股权

4、；外方占多数股权；双方各占相同比例的股权，其余的由独立第三方持有（但不能控股）。目前我国承包商参与联营的项目大多属于第三种，而且如果项目在我国，则我国承包商一般占少数股份；如果项目在国外，则我方一般占多数股份；2)联营体在第三国合作经营。在第三国进行联营主要是为了发挥联营各方的优势，从事单独一方力所难及或不愿单独承担的经营活动。从项目所在国的角度看，该形式类似于外国企业在当地的独自承包。组成联营体可以打入单独难以进入的市场、取得单独难以获得的承包合同、学习国际大SupportedbyEUAsia-linkProgramme"EU-AsiaNetworkonPPP"1王守清、柯永建、滕涛

5、，国际工程联营体的风险管理，《国际工程与劳务》，第267期，第4-7页，2006年10月承包商的先进技术和管理经验、利用国际大承包商的融资能力、充分利用当地承包商的优势，如熟悉当地市场（机制、法规、惯例、语言、文化等）和已有机构、人员、资质、信誉和网络，符合市场准入条件等。因此，与国外承包商成立国际工程联营体是打入国际市场的有效方法之一，特别是进入市场初期，但由于社会、体制、文化和经营风格等方面的差异，以及其他各种企业内部和外部的原因，我国承包商与外商的合作存在着很多不确定性，不可避免地要面对各种各样的风险。本文首先分析联营体风险管理现状，然后对联营体面临的主要风险进行识别和分类，并提

6、出主要的应对措施建议。2.联营体风险管理现状以往研究表明，有很多的联营体没有能够达到预期的盈利目的，例如Beamish在他的研究中指出，联营体（特别是在发展中国家）的投资亏损情况是相当严重的，失败比例超过50%，这主要是由于工程承包行业自身的复杂性使联营体的参与者承担着巨大的风险。近些年来，我国很多承包商在国际工程承包市场上取得了一定成绩并积累了不少经验，遗憾的是，这些经验没有很好地研究总结和推广，特别是缺少对与外商建立联营体所面临的风险及其应对措施系统的研究。总的来说，目前我国承包商参与成立的联营体的运作和管理主要存在如下几方面的问题：♦忽视风险管理。很多项目经理都认为风险管理很重要

7、，但在具体实施过程中却抱着侥幸的心理，期望风险不要发生；♦被动而不是主动应对风险。国内项目经理一般是在风险发生后再处理后果，而不是在风险出现之前采取防范措施；♦在国内成立联营体时过分依赖于国外公司。由于市场准入条件的限制，国外公司进入中国市场都要与国内公司合作。但合作中中国公司占有的股份一般不多，百分之几到百分之十几，中国公司更多地把管理的任务交给了外国公司，这与国内承包商所承担的风险显然是不对称的；♦过分依赖保险和合同。国内公司承接工程时一般