证券公司集合资产管理业务实施细则.pdf

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1、证券公司集合资产管理业务实施细则（征求意见稿）目录第一章总则..........................................................................................2第二章设立申请......................................................................................3第三章基本业务规则....................................................................

2、..........4第四章风险管理与控制..........................................................................9第五章监管要求与措施........................................................................11第六章法律责任....................................................................................13第七章附则..............

3、...............................................................................151第一章总则第一条为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律法规的有关规定，制定本细则。第二条证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第三条证券公司办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。计划管理人应当与客户签订集合资产管理合同，

4、通过专门账户为客户提供资产管理服务。第四条中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，对证券公司集合资产管理业务活动进行监督管理。第五条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会根据法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则，对证券公司的集合资产管理业务进行自律管理。第六条集合资产管理计划资产独立于计划管理人或者托管机构的自有资产，由托管机构保管。计划管理人、托管机构不得将集合资产管理计划资产归入其自有资产。计划管理人、托管机构因解散、被撤销或者被宣告破产等原因进行清算的，集合资产管理计划资产不属于清算财产。2非因集合资产管理计划本身承担的债务，不得对集合资产管

5、理计划资产强制执行。第七条未经中国证监会核准，证券公司不得办理集合资产管理业务，或者以任何形式变相办理此类业务。第二章设立申请第八条证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交下列资料：（一）申请书；（二）集合资产管理计划说明书；（三）集合资产管理合同；（四）资产托管协议；（五）推广方案及推广代理协议；（六）与登记注册机构的联机测试报告及服务协议；（七）关于集合资产管理计划运作中防范利益冲突和风险控制措施的特别说明；（八）按照中国证监会有关规定编制的风险控制指标监管报表；（九）证券公司分管资产管理业务公司负责人、资产管理部负责人、投资主办人签署的登记表及承诺书；（十）

6、法律意见书；（十一）中国证监会要求提交的其他材料。第九条集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同应当3向客户明确揭示风险。计划管理人不得以任何方式对客户取得集合资产管理计划收益或者损失赔偿作出承诺。第十条法律意见书应当对设立集合资产管理计划申报材料内容的真实性、准确性、完整性及合法性发表核查意见，对证券公司申报设立集合资产管理计划的合法性发表明确的法律意见，对集合资产管理计划的重要创新安排的合法、合规及公允性发表法律意见。第十一条中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划申报材料的齐备性进行审查，自收到申请后五日内作出是否受理其申请的决定并书面通知申请人。第十二条中国证监会对设立

7、集合资产管理计划的申请进行审核，受理之日起三十日内向证券公司出具是否核准的决定，不予核准的应当说明理由。对设立非限定性集合资产管理计划的申请，中国证监会可以组织专家依据法定条件和审慎原则进行评审。第三章基本业务规则第十三条集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合资产4管理计划在境内募集可自由兑换的外汇资金，在境外投资规定的金融产品。境外投资的管理方式、托管方式、登记结算方式