四川明星电力股份有限公司募集资金管理办法.pdf

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1、四川明星电力股份有限公司募集资金管理办法第一章总则第一条为了规范四川明星电力股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，保护投资者的权益，依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规及《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公

2、司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和公司章程的规定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对募集资金使用及投资项目的可行性分析，切实提高经营效率和盈利能力。第四条公司董事会应当确保本办法的有效实施。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。第五条违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资金时，致使公司遭受损失的，相关负责人应承担民事赔偿责任。1第二章募集资金的存放第六条募集资金到位进入

3、公司募集资金专用账户后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。第七条公司募集资金存放坚持专户存储、便于监督管理的原则。第八条公司募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行：（一）募集资金到位后，由财务部门办理资金验证手续，设立专用账户进行管理，专款专用，专户存储；（二）公司设立专用账户事宜由公司董事会批准，并在公司申请募集资金时，将该账户的设立情况及材料报相关证券监管部门备案。公司认为募集资金数额较大，结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持专户存储、便于监督原则下，经董事会批准

4、，可以在一家以上银行开设专用账户。（三）除募集资金专用帐户外,公司不得将募集资金存储于其它银行帐户(包括但不限于基本帐户、其它专用帐户、临时帐户)；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其它资金存储于募集资金专用帐户。第三章募集资金使用第九条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告。2第十条公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

5、公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十一条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十二条公司对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序作出具体规定如下：（一）公司编制募投项目专项预算；（二）募集资金使用依照下列程序编制和审批；1.项目实施部门提出申请2.财各部门审批；3.财务总监审批。4．单笔支出在10万元以上的需经公司董事长最终审批。（三）所有对外劳务及采购支出均须签订合同，并严格按照公司《合同管理制度》、《

6、设备采购管理制度》执行。第十三条公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次3募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十四条募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金

7、投资计划（如有）：（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；（三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；（四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。第十五条公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。第十六条公司以募集资金置换预先已用自筹资金投入投资项目，应当经公司董事会审议通过及会计师事务所专项审计、保荐机构发表明确同意意见后方可实施，发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的除外。第十七条公司

8、改变募集资金投资项目实施地点、实施方式的，应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内向上海证券交易所报告并公告改变原因。第十八条公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当