顺网科技《募集资金管理办法》 2010-09-18.pdf

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1、杭州顺网科技股份有限公司《募集资金管理办法》为规范杭州顺网科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称创业板股票上市规则)等有关法律法规和其他规范性文件的要求，结合公司的实际情况，特制定本办法。第一章总则第一条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司

2、债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第二条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。第三条募集资金不得进行交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。第四条公司董事会应根据有关法律法规、创业板股票上市规则及其他规范性文件

3、的规定，及时披露募集资金的使用情况。第五条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司或其他企业同样适用本办法。1第二章募集资金的存储第七条为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集资金专户存储制度。第八条公司应当审慎

4、选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专户存储原则的前提下，经董事会批准可以在一家以上银行开设专户。在公司申请公开募集资金时，应将该专户的设立情况及材料报相关证券监管部门备案。第九条公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划

5、募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放于募集资金专户管理。公司拟增加募集资金专户数量的，应事先向深交所提交书面申请并征得深交所同意。第十条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限；（三）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或超过发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募

6、集资金净额”）的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人；（四）商业银行每月应当向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。2上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。第十一条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以

7、及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第十二条公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐人在知悉有关事实后应当及时向深交所报告。第三章募集资金的使用第十三条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所并公告。第十四条募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于

8、质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十五条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十六条公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用