二六三募集资金管理办法(2011年1月) 2011-01-29.pdf

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1、二六三网络通信股份有限公司募集资金管理办法（2011年1月修订）第一章总则第一条为规范二六三网络通信股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》，制定本管理办法。第二条本管理办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公

2、司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理办法。第四条募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规范运作，公开透明的原则。第五条违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人员应承担民事赔偿责任。第二章募集资金专户存储第六条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于

3、董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设臵的专户）原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设臵募集资金专户。公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所（以下简称“交易所”）提交书面申请并征得交易所同意。第七条公司应当在募集资金到位后1个月以内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资

4、金集中存放于专户；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募投项目、存放金额；（三）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；（七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，

5、公司可以终止协议并注销该募集资金专户。。公司与保荐机构、商业银行可以在协议中约定比上述条款更加严格的监管要求。公司应当在上述协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报交易所备案后公告。第三章募集资金使用第八条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。第九条公司募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财

6、等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。第十一条募集资金使用计划依照下列程序编制和审批：（一）募集资金使用计划按年度和项目编制；（二）具体执行部门编制《募集资金年度使用计划》；（三）总裁办公会议审查同意；（四）总裁执行。第十二条募集资金使用依照下列程序申请和审批：（一）

7、具体使用部门填写申请表；（二）财务负责人签署意见；（三）总裁审批；（四）财务部门执行。第十三条公司应当在每个会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度存放与使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十四条募投项目应严格按照项目投资总额进行投入。因特殊原因，必须调整项目投资总额时，按下列程序审批，结余

8、资金应当并按照本管理办法第二十八条和二十九条执行，不足资金原则上由公司自筹资金解决或按照本管理办法第二十八条执行：（一）具体执行部门编制投资总额调整报告，详细说明调整原因；（二）调增或调减20%以内（不含20%）时，由总裁办公会议批准；（三）调增或调减20%以上（含20%）时，由董事会批准。第十五条募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行