深赛格募集资金管理办法(2011年4月) 2011-04-23.pdf

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1、深圳赛格股份有限公司募集资金管理办法（经2011年4月22日召开的公司第十六次（2010年度）股东大会审议批准） 第一章总则第一条为完善深圳赛格股份有限公司（以下简称“公司”）治理，规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文

2、件及《深圳赛格股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。第二条本制度所指“募集资金”是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第三条本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。第四条募集资金到位后，公司须及时办理验资手续，由具有证券从业资格的

3、会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。第五条公司董事会负责建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容制定明确规定。公司须将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报深圳证券交易所备案并在其网站上披露。第二章募集资金的存储第六条为便于募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集资金专项存储制度。第七条募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。第八条公司应当在募集

4、资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以-1-下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”），并在协议签订后2个交易日内报深圳证券交易所备案并公告。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中；（二）公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构；（三）商业银行应当每月向公司出具募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料

5、；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。第九条公司财务部作为募集资金管理的职能部门，应加强募集资金管理和使用的财务监督，严格按照规定建立和健全募集资金管理和使用台账。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新协议签订后2个交易日内报深圳证券交易所备案并公告。第三章募集资金的使用和管理第十条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。第十一条公司应负责、谨慎使用

6、募集资金，以最低投资成本和最大产出效益为原则，把握好投资时机、投资金额、投资进度、项目效益的关系。第十二条公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司《资金支付和费用报销规定》履行资金使用审批手续。所有募投项目资金的支出，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。；超过股东大会授权范围的，应报股东大会审批。第十三条投资项目应按董事会承诺的计划进度实施，公司项目部门应建立项目管理制度，对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督，并建

7、立项目档案。公司财务会计部对涉及募集资金运用的活动应建立健全有关会计记录和原始台帐，并定期检查、监督资金的使用情况及使用效果。第十四条公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。-2-第十五条募投出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常

8、的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：（一）募投涉及的市场环境发生重大变化的；（二）募投搁置时间超过一年的；（三）超过募集资金投资