万向钱潮募集资金管理办法(2011年3月) 2011-03-15.pdf

《万向钱潮募集资金管理办法(2011年3月) 2011-03-15.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、万向钱潮股份有限公司募集资金管理办法第一章总则第一条为了进一步规范万向钱潮股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范公司募集资金使用的通知》等法律法规规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。第二条本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等)以

2、及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书等的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向;未经公司股东大会批准，任何人无权改变公司《招股说明书》或《募集说明书》公告的募集资金使用用途。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。第四条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守公司《募集资金管理办法》。1第五条凡违反本办法，致使公司

3、遭受损失时(包括经济损失和名誉损失)，应视具体情况，给予相关责任人以处分，必要时相关责任人应承担相应民事赔偿责任。第二章募集资金专户存储第六条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设臵募集资金专户。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。第七条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议至少应当包括下列内容:（

4、一）公司应当将募集资金集中存放于专户;（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额;（三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元人民币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构;（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构;（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料;（六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金2专户存储情况;（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式;（八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和

5、违约责任;（九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。第三章募集资金使用第八条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。第九条公司募集资金投资项目不得为持有交易

6、性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。3第十一条公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。在董事会授权范围内，募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序如下：（一）申请：项目资金使用单位根据项目资金需

7、求的具体情况，向公司战略发展部提出资金需求申请并抄报财务部。（二）审批：战略发展部根据募集资金投资计划和项目进度情况审核其资金需求的合理性，审核通过后报公司总经理批准，总经理批准后报财务部，财务部从专户拨付资金。超过董事会授权范围的，须报董事会审批。第十二条公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及

8、投资计划变化的原因等。第十三条募集资金投资项目出现下列情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目:（一）募集资金投资项目涉及的