高级审核员考试大纲.pdf

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1、中国认证认可协会管理体系高级审核员考试大纲（GB/T27024认可项目）第1版文件编号：CCAA-227-1发布日期：2008年12月4日实施日期：2009年1月1日©版权2008-中国认证认可协会CCAA管理体系高级审核员考试大纲（第1版）1.总则本大纲依据CCAA管理体系审核员注册准则制定，旨在通过考试，客观、公正、全面地考核高级审核员注册申请人满足注册准则中“2.4知识要求”、“2.5技能要求”的程度，及其基本的个人素质情况，为CCAA作出相应注册决定提供依据。2.考试对象2.1具有CCAAQMS/EMS/OHSMS/FSMS审核员注册资格，已满足注册准

2、则“2.2.5.3高级审核员注册申请人审核经历要求”，需经面试考核的高级审核员注册申请人；2.2具有CCAAQMS/EMS/OHSMS/FSMS高级审核员注册资格，但在申请高级审核员再注册时，不能满足再注册审核经历要求的申请人；2.3根据《境外注册资格人员转换CCAA注册资格规则》需经面试考核的高级审核员转换注册申请人。3.考试内容及分值3.1基础知识（10分）1）国家认证认可制度及相关法律法规知识，包括：《中华人民共和国认证认可条例》、国家质检总局61号令《认证及认证培训、咨询人员管理办法》、GB/T27021标准等；2）相应管理体系标准知识，如GB/T19

3、001、GB/T19004、GB/T24001、GB/T24004、GB/T28001、GB/T28002、GB/T22000、GB/T22004标准等；3）审核标准知识，包括：GB/T19011“审核方案的管理”（5.1~5.6），GB/T19011“审核员的能力与评价”（7.1~7.6）等；4）组织运作与管理常识。3.2高级审核员技能（60分）1）对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源；2）代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；3）组织和指导审核组成员开展审核工作；4）为实习审核员提供指导和指南；5）领导审核组得出审核结论；6）预防和解决冲突；7）

4、编制和完成审核报告；8）主持首次、末次会议。3.3审核原则（20分）1）道德行为：职业的基础2）公正表达：真实、准确地报告的义务3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力4）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础5）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法3.4个人素质与行为规范（10分）3.4.1个人素质1）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；2）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；3）善于交往，即灵活地与人交往；4）善于观察，即主动地认识周围环境和活动；5）有感知力，即能本能地了解和理解环境；6）适应力强，即容易

5、适应不同情况；7）坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；8）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；9）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。3.4.2行为规范1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正；2）努力提高个人的专业能力和声誉；3）帮助所管理的人员拓展其专业能力；4）不承担本人不能胜任的任务；5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情

6、时允许同事接受；8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；10）不向受审核方提供相关咨询。4.考试方式考试为面试，每人次时间约为35分钟，每组两名评价人员。具体面试过程和方式如下：4.1评价人员核实申请人身份、工作经历和审核组长经历的符合性和真实性（约5分钟）；4.2高级审核员技能考核（约20分钟）评价人员从CCAA案例及申请人的审核实践中选取相关内容，以提问回答、申请人自述、看题回答、交谈等方式，考核申请人对高级审核员技能的掌握程

7、度，并评价申请人在此部分内容考核的得分；4.3基础知识和审核原则考核（约10分钟）评价人员从CCAA案例及申请人的审核实践中选取相关内容，以提问回答、申请人自述、看题回答、交谈等方式，考核申请人的掌握程度，并评价申请人在这两部分内容考核的得分；4.4评价人员通过审核申请人的见证报告和面试全过程观察，对申请人的个人素质与行为规范予以评分。5.考试组织与管理5.1面试由CCAA统一组织实施。考试原则上每季度组织一次，根据申请人的人数和所在地区等情况，就近安排。CCAA将在面试前1个月公布具体的面试人员名单、面试地点。5.2参加面试时，申请人应携带身份证明原件，并应

8、于面试安排的当天提前到面试地点办理考试