国际贸易理论的演进逻辑_贸易动因_贸易结构和贸易结果.pdf

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1、《国际贸易问题》2012年第2期学术前沿国际贸易理论的演进逻辑：贸易动因、贸易结构和贸易结果彭徽摘要：国际贸易理论历经古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论、新兴古典贸易理论和新新贸易理论五个阶段，主要回答三个基本问题：贸易动因、贸易结构和贸易结果。依据不同的假设，贸易理论对影响贸易的边界条件的解释各不相同，对贸易动因解释也不相同；贸易结构从行业间贸易、行业内贸易发展为企业间贸易，国际贸易正在向全球化下的企业分工演变；贸易结果是国际贸易得以持续展开的效果，生产力提升是最终的结果。基于三个基本问题，比较各种国际贸易理论，揭示各种国际贸易理论的局

2、限性，并做出评价。关键词：贸易动因；贸易结构；贸易结果；理论局限自Smith提出绝对优势理论以来，国际贸易理论历经200多年的发展，可概括为五个阶段：古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论、新兴古典贸易理论和新新贸易理论。各阶段国际贸易理论之间的区别和联系令人关注，尤其是理论不断演进所暗含的逻辑。由于缺乏国际贸易理论的一般分析框架，比较各阶段国际贸易理论，让人无从下手。国际贸易理论都需回答三个基本问题：贸易动因、贸易结构和贸易结果（佟家栋，2000），因此，笔者尝试依据上述三个基本问题构建理论分析框架，并比较各阶段理论。实践是检验真理的唯一标

3、准，国际贸易理论演进的逻辑是：核心假设随着实践发展而不断放宽。基于分析框架，该演进逻辑表现为贸易动因、贸易结构和贸易结果的不断发展。本文介绍各阶段理论体系的代表性理论、分析方法、基本结论和特征，通过贸易动因、贸易结构和贸易结果三方面的比较，分析国际贸易理论不断演进的逻辑。揭示各阶段国际贸易理论的局限性，并做出简要评价。一、各阶段贸易理论介绍古典贸易理论的代表性理论是绝对优势理论和比较优势理论。1776年，Smith提出绝对优势理论，认为每个国家都应当生产自己占绝对优势的产品并与其他国家[基金项目]辽宁省教育厅科研项目“垂直专业化、贸易转向与东亚

4、贸易一体化”（项目编号：W2010361）的阶段性研究成果。感谢中国银行首度经济学家曹远征教授的指导。彭徽：东北大学工商管理学院110819；沈阳理工大学经济管理学院110159电子信箱：PH1230@126.com。-169-学术前沿《国际贸易问题》2012年第2期所生产的具有绝对优势的产品进行交换。1817年，Ricardo提出比较优势理论，认为在任何产品上均有优势的一国专门生产其相对优势最大的产品，而另一国生产相对劣势较小的产品。比较优势学说的问世，标志着国际贸易理论体系的建立。古典贸易理论之“古典”，在于其分析模型是古典模型，即完全竞争

5、市场和规模报酬不变。新古典贸易理论的代表性理论是要素禀赋理论。1933年，师承Heckscher的Ohlin提出要素禀赋理论，认为国际贸易是以要素丰裕度的不同为基础，各国都应生产其要素相对充裕的产品并出口，进口其要素相对稀缺的产品，同时还提出要素价格均等化思想，使分配问题首次受到关注。新古典理论的特征在于，一方面还是分析完全竞争市场，继承“古典”之风，沿用古典模型；另一方面，“新”在该理论的研究角度从交换转移成生产，即解释外生技术差距的原因。1977年，Dixit和Stiglitz共同建立DS模型，成为新贸易理论的基石。他们认为即使两国的初始条

6、件完全相同，没有Ricardo所说的外生比较优势，但如果存在规模经济，两国同样可以选择不同的行业进行分工，开展贸易。市场结构是规模经济的中心问题，Krugman提出外部规模经济产生于共同生产要素的相互使用；构建PP-ZZ模型分析源于内部规模经济的贸易；与Brander共同提出相互倾销模型解释古诺垄断导致的国际贸易。新贸易理论之“新”在于，其理论突破了传统理论中完全竞争与规模报酬不变的假设，建立在不完全竞争与规模经济等全新的假设之上。新兴古典贸易理论的代表性理论是内生性贸易理论。1992年，杨小凯提出随着交易效率不断改进，劳动分工演进会发生，内生

7、比较利益会随着分工的发展不断被创造和增进，而经济发展、贸易和市场结构变化现象都是这个演进过程的不同侧面。杨小凯认为上述逻辑也是Smith关于不同专业之间生产率差别是分工的结果而不是分工的原因观点的正式表述。可知，一方面内生性贸易理论的观点继承了Smith的古典思想，另一方面该理论引入超边际分析的新工具，故此称之为新兴古典贸易理论。新新贸易理论的内容包含两个方向，（1）2002年MelitzM.J.将企业生产率差异引入不完全竞争市场结构，证实贸易会产生再分配效应和自选择效应，提出异质性企业贸易理论。（2）2003年Pol.Antras构建一个企业

8、边界的不完全合约知识产权模型，从理论和数据证明美国会将其资本密集型产品部件的生产以垂直FDI的方式在国外进行，提出企业内生边界理论。可知，新新贸易理论