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1、第2期(总第94期)财经论丛Number2(GeneralSerialNo.94)2002年3月CollectedEssaysonFinanceandEconomicsMarch,2002关于公共产品定价的若干理论问题杨君昌(上海财经大学,上海200433)摘要:公共定价是政府的重要职能之一。本文从自然垄断、收入分配、有益品、财政收入和市场稳定等多种角度对政府干预公共产品的定价的理由进行探讨。关键词:公共定价;自然垄断;收入分配;有益品;财政收入中图分类号:F810文献标识码:
2、A文章编号:10044892(2002)020017_10市场经济的最基本的功能之一就是利用价格机制来实现稀缺资源的配置。在正常的情况下,只要资源的转移是比较灵活的,供求双方的信息是充分的,价格机制会对商品的短缺和过剩作出恰当的反应,从而决定商品究竟应当生产多少,如何生产,以及价格在多大程度上会得到供应和需求两方面的接受,而无须政府插手其间。但是,市场不是万能的,在某种情况下,如果政府不对一些商品的如公共产品价格进行干预,就会引出不利于消费者的结果。本文的任务就是要探讨政府实行价格管理的
3、理由,也就是公共定价的理由。一、自然垄断公共定价的原因是很复杂的,在现代经济中,经济学家对公共定价的理由基本上是从市场失灵(marketfailure)的角度进行解释的。所谓市场失灵就是如果听任价格由市场供求关系调节,可能会引出不利于人民生活的结果。自然垄断是公共定价的一个十分重要的理由。公用事业是属于自然垄断行业。自然垄断可以用次加性(subadditive)成本函数和可维持性(sustainability)理论来说明之。前者是指在技术上可以有几个企业同时存在,但从整个经济来看,只允许一个企业存
4、在才是最有效率的,换言之,用一个企业生产要比用多家企业生产来得便宜;后者是指可以有效防止潜在的竞争者进入垄断者控制的市场,而不需要其它强制性的措施。如果存在自然垄断的话,非管制的企业就会侵入市场。政府如果对私人企业实行管制或者建立公共企业可以确保符合社会经济利益、或者政治利益所需要的价格,同时保证基本品的供应。经济学家Lowry认为自然垄断这个概念最早是由JohnStuartMill(1848)提出来的。Lowry指出,后来经济学家们对这个概念反复讨论和定义。现代经济学中,一般是从成本的角度对自然
5、垄断作出定义,从而引伸出政府对自然垄断实行管制的必要性。什么是自然垄断呢?如果只有一个企业或者经济实体供应产出是最有效率的话,这就是自然垄断。假如存在着这样一种商品:X,如果生产X商品的成本函数由TC(X)表示,假定生产X商品的投入价格保持常数,因此TC(X)完全是由生产X商品的技术特征决定。令X为某种具体的产出水平,如果下列条件得到满足的话,在X的产出上成本的次加性就存在:收稿日期:20011213作者简介:杨君昌,(1946),男,上海人,教授,博士生导师。17财经论丛2002年第
6、2期TC(X)=TC(X1+X2+X3++Xn)7、遍存在,该行业在各种产出水平上都是一个自然垄断行业(见Baumol,1977)。事实上,上述条件如果对于n=2,各种正数产出X都成立的话,普遍的成本次加性就得到确认。于是,全部产出在两个企业以上的任何分割都会使成本增加。它说明只有一个生产者才会使总成本最低。自然垄断通常会与平均成本的递减联系起来讨论(见Kahn,1971)。自然垄断的成本函数表明,其平均成本AC=TC(X)/X会随着X数量的增加而下降(如果TC(0)=0),然后成本函数具有普遍次加性,但是不可逆的(Baumol,1977)。虽然在
8、某些产出范围内,TC(X)/X可能会随着X上升而上升,但对于各种X来说,上述条件仍然可以得到满足。平均成本递减并不是一定意味着就是自然垄断行业。但是如果是自然垄断行业,那就必然存在着在一定的产出范围内平均成本会下降的。在单一商品的例子中,平均成本下降的自然垄断行业的特征主要表现在两个方面:(1)既然垄断代表生产任何产出水平的最节省的方式,那么单一实体的生产是明智公共政策的一个当然目标。(2)如果缺乏政府的干预,就会产生某种必然的结果,即由单一的企业主宰市场。较大的企业其平均成本总是
