汉盛证券投资基金.pdf

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1、汉盛证券投资基金2010年第4季度报告2010年12月31日基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：2011年01月24日§1重要提示富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。富国基金管理有限公司承

2、诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2010年10月1日起至2010年12月31日止。1§2基金产品概况基金简称富国汉盛封闭基金主代码500005基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1999年05月10日报告期末基金份额总额（单位：份）2,000,000,000.00为投资者减少和分散投资风险，确保基投资目标金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。“精

3、选品种、组合投资、长线持有、波段操作”，通过研究和发掘具有良好发投资策略展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴，同时依据“顺势而为”的原则进行一些短线操作。业绩比较基准无风险收益特征无基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元报告期（2010年10月01日-2010主要财务指标年12月31日）1.本期已实现收益283,338,815.642.本期利润219,158,170.053.加权平均基金份额本期利润0.10964.期末基金资

4、产净值3,246,295,261.245.期末基金份额净值1.6231注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。23.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①-③②-④率①②率③准差④

5、过去三个月7.23%1.55%－－－－注：过去三个月指2010年10月1日－2010年12月31日3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：截止日期为2010年12月31日。由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。本基金于1999年5月10日成立，建仓期6个月，从1999年5月10日至1999年11月9日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理证券从姓

6、名职务期限说明业年限任职日期离任日期贺轶本基金基2010-01-13－9年硕士，曾任中国银行云南3金经理省分行国际业务部银行职员；中银国际证券有限责任公司资产管理部分析员；中银基金管理有限公司投资部助理副总裁；汇丰晋信基金管理公司投资管理部投资经理、基金经理；富国基金管理有限公司营销策划与产品部高级营销策划经理、权益投资部策略分析师；2010年1月至今任汉盛基金基金经理。具有基金从业资格，中国国籍。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期，富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证

7、券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易

8、制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较－4.3.3异常交易行为的专项说明本报告期内未发现异常交易行为。44.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2010年四季度在海外流动宽松政策重启和国内通胀冲高导致紧缩预期再起