2013年证券从业资格考试基金销售押题一.pdf

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1、2013年证券从业资格考试基金销售押题一一、单选题：1基金的评级指标通常基于()。A.风险调整前收益B.风险调整后收益C.风险调整前总资本D.风险调整后总资本答案:B解析:基金的评级指标通常基于风险调整后收益。2基金市场营销是围绕()需要而展开的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.基金投资人答案:D解析:基金市场营销是围绕投资人需要而展开的。3关于基金信息披露的说法，不正确的是()。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.信息披露的原则包括实质性原则和形式性原则C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临

2、时信息披露三大类答案:C解析:在基金信息披露中，禁止对证券投资业绩进行预测。4货币市场基金不必在()中披露偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告答案:B解析:考察货币市场基金的信息披露的特点。5我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票()。A.市场价格B.发行价格C.承销价格D.票面价格答案:B解析:我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票发行价格。6LOF基金份额的场内赎回申报单位为()。A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1000份或其整数倍D.5000份或其整数倍答

3、案:A解析:场内买入LOF申报数量应为100份或其整数倍。7在我国，需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是()。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.信托投资公司答案:B解析:目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的商业银行担任。8基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制，业务流程控制，会计系统内部控制，()和监察稽核控制等。A.信息披露控制B.基金交易业务控制C.资金清算控制D.信息技术内部控制答案:D解析:信息披露控制、基金交易业务控制是基金管理人内部控制的内容。资金清算控制是基金托管人的内部控制内容。9股票的市场价格由股票的价

4、值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。A.宏观经济政策B.公司业绩C.经济周期变动D.供求关系答案:D解析:股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是供求关系。10开放式基金利润分配默认的方式应当采用()A.现金分红B.红利再投资C.平均分配D.不弥补亏损直接分配答案:A解析:开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红的方式11基金托管协议是()与()签订的协议。A.基金持有人，基金托管人B.基金持有人，基金管理人C.基金持有人，基金监管人D.基金管理人，基金托管人答案:D解析:基金托管协议是基金管理人

5、与基金托管人签订的协议。12基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的()。A.1.5%B.1%C.3%D.5%答案:D解析:基金赎回费率规定不得超过赎回金额的5%。13基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为()两种类型。A.联网式和自助式B.自动式和人工式C.联网式和辅助式D.自助式和辅助式答案:D解析:基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为自助式和辅助式两种类型。14基金经理进行投资交易是通过()进行。A.投资部向交易部下达投资指令B.投资部进行投资交易C.投资决策委员会向交易部下达投资指令D.基金经理直接进行交易答案:A解析:基金经理进行投资交易是通过投资

6、部向交易部下达投资指令进行。15从2008年4月24日起，基金买卖股票按照()的税率征收印花税A.0.1%B.0.5%C.1%D.5%答案:A解析:基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税16基金季度报告中的管理人报告内容不包括()。A.基金概况B.基金经理推介C.遵规守信情况说明D.基金经理工作报告答案:A解析:基金季度报告中的管理人报告主要包括：基金经理推介、遵规守信情况说明和基金经理工作报告。17按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的()。A.0.02%B.0.1%C.0.3%D.0.5%答案:C解析:按照沪、深证券交

7、易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的0.3%。18某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为()。A.9480.95份B.9383.06份C.9350.95份D.9280.95份答案:B解析:申购份额=申购金额/(1+申购费率)/基金份额净值=10000/(1+1.5%)/1.05=9383.0619()是基金会计核算主体。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金答案:D解析:基金是基金会计核算主体。20封闭式基金的折(溢