新华信托普天(核心资产并购)基金信托计划合同.pdf

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1、新华•普天核心资产并购基金集合资金信托计划资金信托合同（第期）鉴于委托人系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人、依法成立的其他组织或具备完全民事行为能力的自然人，具备所有必要的权利和授权并能以自身的名义将来源合法的资金委托受托人进行资金信托，并对其信托资金享有合法的处分权。受托人系依据中华人民共和国法律成立、持有中国银行业监督管理委员会颁发的《金融许可证》并经工商行政管理部门核准登记的企业法人，具备所有必要的经营金融业务的资格。委托人与受托人本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关

2、法律、法规和规章，签订本合同，共同遵照执行。第一条释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义:一、本合同或《信托合同》：指《新华•普天核心资产并购基金集合资金信托计划资金信托合同》及对本合同的任何修订和补充。二、信托计划或本信托计划：指根据本合同设立的新华•普天核心资产并购基金集合资金信托计划。三、信托资金：指委托人按《信托合同》的约定，交付给受托人的资金。四、信托专户：指受托人在中国民生银行股份有限公司开立的信托资金专用账户。五、信托合同当事人：指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的法律主体。六、信托收入：指信托财产管理、运用或处分过程中产

3、生的收入。七、信托收益：信托收入扣除按照本合同规定可以扣除的费用后的余额。八、信托文件：指本合同、信托计划说明书和认购风险申明书。九、工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。十、保管人：指中国民生银行股份有限公司。十一、信托单位：信托受益权划分为等额份额的信托单位，每信托单位对应认购资金1万元。十二、元：指人民币元。十三、受托人或新华信托：指新华信托股份有限公司。第二条信托当事人一、本信托计划的当事人有委托人、受托人和受益人。-1-二、本信托计划中委托人是指签署信托文件、按照约定缴付认购资金的合格投资者。三、本信托计划中的受托人基本信息如下：

4、受托人名称：新华信托股份有限公司法定代表人：翁先定住所：重庆市渝中区临江路69号新华金融大厦10楼邮编：400010客服电话：400-622-3333传真：023-63792460四、本信托计划中受益人是指在本信托计划中享有信托受益权的人，受益人可为自然人、法人或者依法成立的其他组织。本信托计划成立时，委托人为唯一受益人。根据《信托合同》约定合法受让或继承（承继）信托合同项下信托受益权的人为最终受益人。第三条信托目的委托人基于对受托人的信任，将其合法拥有的资金委托给受托人集合管理，运用于以股权、债权、可转股债权、购买特定资产权益等方式投资于（i）促进地方经济

5、社会发展的重点投资项目，（ii）基本面良好，但由于流动性问题导致价值被低估的资产或权益投资项目，（iii）促进战略新兴产业和实体经济培育和发展的投资项目，（iv）设立主题投资子信托，以及本信托计划投资决策委员会批准的其他投资项目。本信托计划资金闲置期间可用于银行存款、国债、金融债、公司债、企业债、中小企业私募债、短期融资券、中期票据、货币市场基金、银行理财产品、信贷资产投资、票据资产投资、信托产品以及中国银监会允许投资基金投资的其他金融工具。在本信托计划投资决策委员会的授权范围内，信托资金可用于对存续期内的信托受益权进行买入和卖出交易。为受益人利益最大化，本

6、信托计划在符合上述投资范围内可设立或投资于信托产品（TOTs）和投资有限合伙企业等特殊目的载体。其中，投资于信托产品（TOTs）的比例不超过本信托计划资金规模的80%。第四条信托类别本信托计划为委托人指定用途，并由受托人以集合方式管理、运用和处分信托财产的集合信托计划。第五条信托规模及期限一、信托规模本信托计划规模不低于人民币10,000万元，不超过人民币600,000万元，信托资金规模以实际募集金额为准。二、信托期限本信托计划信托单位按存续期限分为不同类别，其中存续期限为一（1）年的是A类信托单位，存续期限为二（2）年的是B类信托单位，存续期限是二（2）年

7、并且受-2-托人可延长其期限的为C类信托单位，存续期限是三（3）年并且受托人可延长其期限的为D类信托单位，以上期限分别自各期该类信托单位生效之日起算，并于各期该类信托单位期限届满时分别结束。若信托计划分期发行，则分期到期。在信托计划生效满一（1）年的前提下，受托人有权根据项目投资的实际回款情况决定提前结束全部或部分信托单位，无需召开受益人大会。在信托单位提前结束的情况下，根据信托文件已收取的相关费用（包括但不限于信托报酬、保管费、代理收付费和/或信托推介费用）不予退还。本信托计划C类信托单位期限届满时，受托人有权根据实际情况决定延长信托单位的期限，无需召开受

8、益人大会；如决定延期，则应提前一（1）个月书面通知受