鸿阳证券投资基金.pdf

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1、鸿阳证券投资基金2008年第4季度报告2008年12月31日基金管理人：宝盈基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行报告送出日期：2009年1月21日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2009年1月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽

2、责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年10月1日起至2008年12月31日止。§2基金产品概况基金简称基金鸿阳交易代码184728基金运作方式契约型封闭式、平衡型基金基金合同生效日2001年12月10日报告期末基金份额总额20亿投资目标本基金主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和业绩优良而稳定的价值型上市公司，利用成长型和价值型两种

3、投资方法的复合效果更好地分散和控制风险，在保持基金资产良好的流动性的基础上，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最佳利益。投资策略作为成长价值复合型基金，本基金股票投资包括两部分：一部分为成长型投资，另一部分为价值型投资。成长型和价值型投资的比例关系根据市场情况的变化进行调整，但对成长型或价值型上市公司的投资最低均不得低于股票投资总额的30%，最高均不得高于股票投资总额的70%。本基金将遵循流动性、安全性、收益性的原则，在综合分析宏观经济、行业、企业以及影响证券市场的各种因素的基础上确定

4、投资组合，分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长期稳定的收益。风险收益特征风险水平和期望收益适中。基金管理人宝盈基金管理有限公司-2-基金托管人中国农业银行§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元报告期主要财务指标（2008年10月1日－2008年12月31日）1.本期已实现收益-291,158,574.352.本期利润-127,768,764.833.加权平均基金份额本期利润-0.06394.期末基金资产净值1,208,874,016.515.期末基金份额净值0

5、.6044注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长净值增长标准业绩比较基阶段准收益率标①-③②-④率①差②准收益率③准差④过去3个月-9.56%4.53%------------

6、3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较-3-§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限欧阳东华本基金基2007.3.26--11年欧阳东华先生，43岁，中南工业大学工学硕士，金经理具有11年证券从业经历。曾在深圳蓝天基金管理公司从事证券研究工作，2002年5月加入宝盈基金管理有限公司从事行业研究工作。现任宝盈基金管理有限公司宝盈资源优选股票型证券投资基金、鸿阳证券投资基金经理。中国国

7、籍，证券投资基金从业人员资格。陈茂仁本基金基2007.12.1--8年男，1967年生，医学博士，8年基金从业经历。-4-金经理曾在平安证券综合研究所工作，2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任行业研究员、鸿飞证券投资基金基金经理助理、鸿飞证券投资基金基金经理、投研系统风险控制执行官。2007年12月1日起担任鸿阳证券投资基金基金经理。中国国籍，证券投资基金从业人员资格。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有

8、关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查，公平交易制度执行情况良好。本报告期内，本基金与管理人旗下的泛沿海区域增