南方盛元红利股票型证券投资基金2009年第3季度报告.pdf

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1、南方盛元红利股票型证券投资基金2009年第3季度报告南方盛元红利股票型证券投资基金2009年第3季度报告2009年09月30日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2009年10月29日南方盛元红利股票型证券投资基金2009年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资

2、组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年7月1日起至2009年9月30日止。§2基金产品概况基金简称南方盛元红利股票交易代码202009前端交易代码202009后端交易代码202010基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2008年03月21日报告期末基金份额总额4,358,810,078.

3、92份投资目标本基金为股票型基金，重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市公司，以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间，力争为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。投资策略本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。业绩比较基准90％×上证红利指数＋10％×上

4、证国债指数风险收益特征本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方盛元”；2、本基金合同生效后一年内为封闭式，基金合同生效满一年后转为开放式，本基金已于2009年3月23日转为开放式。§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报吿期（2009年07月01日-2009年09月30日）南方盛元红利

5、股票型证券投资基金2009年第3季度报告1.本期已实现收益706,089,506.442.本期利润-115,605,609.273.加权平均基金份额本期利润-0.02464.期末基金资产净值4,082,908,826.585.期末基金份额净值0.937注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份

6、额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④①标准差②准收益率③准差④过去三个月-4.91%2.10%-2.01%2.43%-2.90%-0.33%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00%-50.00%-60.00%-70.00%日日日日日日日日日日121212

7、12121212121221月月月月月月月月月月35791357911年08年8002008年2008年22008年2009年2009年2009年2009年2009年20基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率注：1、根据本基金合同，封闭期内，本基金大类资产投资的比例为：股票60%-100%，债券、货币市场工具及其他金融工具占0-40%，权证0-3%，资产支持证券0-20%，现金以及到期日在一年南方盛元红利股票型证券投资基金2009年第3季度报告以内的政府债券的比例最低可以为0；封闭期届满转型为开放式基金后，本基金大类资产投资的比例为：股票

8、60%-95%，债券、货币市场工具及其他金融工具占0-35%，权证0-3%，资产支持证券占基金资产净值的0-20%，现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值