裕阳证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 2010 年 9 月.pdf

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1、裕阳证券投资基金2010年第3季度报告2010年9月30日基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：2010年10月26日裕阳证券投资基金2010年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤

2、勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称博时裕阳封闭基金主代码500006交易代码500006基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1998年7月25日报告期末基金份额总额2,000,000,000份投资目标本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。投资策略本基金的投资组合应本着分散性、安全性、收益

3、性的原则，综合宏观经济、行业企业和证券市场的因素，确定投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长期稳定收益的目的。业绩比较基准无风险收益特征本基金是一只偏股型的证券投资基金，属于中等风险品种。基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标1裕阳证券投资基金2010年第3季度报告单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年7月1日-2010年9月30日)1．本期已实现收益-14,525,646.842．本期利润309,597,277.773．加权平均基金份额本期利润0.1

4、5484．期末基金资产净值2,125,906,630.415．期末基金份额净值1.0630注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④①标准差②准收益率③准差④过去三个月17.04%2.29%----3.2

5、.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业年姓名职务说明任职日期离任日期限2裕阳证券投资基金2010年第3季度报告1992年起先后在深圳市金源实业股份有限公司、深圳赛格集团财务公司、招商证券研发中周力基金经理2005-2-4-14心工作。2003年加入博时公司，曾任研究部研究员。现任基金裕阳基金经理、博时策略混合基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项

6、实施细则、《裕阳证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金曾出现个别投资监控指标被动超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同

7、。4.3.3异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析报告期内，适当增加了换手率，以更好地适应市场的变化。主要是减少了金融行业、TMT的配置，增加了有色及航空的配置。4.4.2报告期内基金的业绩表现截止到2010年9月30日，本基金份额净值为1.0630元，份额累计净值为4.6700元，报告期，本基金份额净值增长率为17.04%，同期上证指数涨幅为10.73%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望中国的货币发行量已经稳居世界第一了，但货币当

8、局仍然无意紧缩银根：货币当局把经常项目顺差占GDP比例为4%作为目标，这意味着将