环境规制对企业创新的影响：国内外研究综述.doc

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1、环境规制对企业创新的影响：国内外研究综述一、问题的提出20世纪70年代以來，随着环境污染问题日益严朿以及人们环境保护意贝的增强，世界各国政府在大规模放松经济规制的同时，把加强环境规制作为一个主要的规制领域。环境规制，也称为环境管制，指为了环境保护而采取的对经济活动具有影响的所有环境措施。环境规制就是要采取…定的规制手段或丁具，以达到一定的H标和标准。因此，环境规制…般山规制H标和实现目标的于段纽成，前者解决的是规制的强度和程度，后者明确的是达到H标的于段，也称规制政策工具。环境规制政策工具主要包括四类：一类是命令和控制型规制工具(Command-

2、and-Control,CAC),主要通过指定污染治理技术或排污需达到的标准來达到污染控制目标，例如“三同时”制度、限期治理制度、企业“关停并转”政策、排污申报登记制度等；…类是市场为基础的规制工具(Market-Based-Instrument),主要通过市场信号來达到污染控制冃标，例如排污税和可交易的污染许可证制度等；第三类是流程环境规制，例如环境管理体系认证等。第1川类为替代规制，或称为开源规制(OpenSourcingtheRegulation),即信息为基础的自愿规制(Information-basedVoluntaryApproach

3、es)，如环境信息自愿披露等。党的十七大报告屮指出“建设生态文明，基木形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、消费模式”，在经济发展屮要求人与自然环境的和谐。报告还指出应将环境损害成本纳入价格形成机制，建立健全资源右偿使用制度和生态环境补偿机制。显然，建设生态文明的关键是加强环境规制，促使环境成本内部化。环境成本内部化会不会影响企业竞争力，会不会影响企业创新这项迫切实施的国家战略。因此,如何通过合理的环境规制促使环境成本内部化，提升金业创新能力，实现环境保护和经济发展的双赢，是一个亟待研究的重要课题。二、国外研究现状综述国外学者■关于

4、环境规制对企业创新产生爆响没有争议。存在分歧的是产生什么样的影响。传统假设认为,相对严格的环境规制会增加企业成本，削弱国内企业的竞争力、创新能力和效率。1991年边克尔•波特提出著名的“波特假说”。认为遵守环境规制的生产者不仅仅能够提高环境质最，而且自身可以获利并从屮获得竞争优势。有效的环境规制在提高金业成本的同时,可通过创新补偿于先动优势等途径为金业创新收益，部分或全部弥补企业遵循环境规制的成本，甚至会给企业带來净收益。波特认为，传统假设是基于前态标准，其中技术、资源配置和消费者需求都是固定的。波特认为，在静态假设下，企业已做出了成木垠小化的资

5、源配置，坏境规制的引入在短期内难以避免的会相对提高金业的成木，削弱其竞争力。但瑕近20—30年，对竞争力的界定己逐渐脱离了静态模型，转向基于创新的动态模型，基于许多国家数百个产业的详细案例研究表明，具有国际竞争力的不再是那共具有最廉价投入或是最大规模的金业，而是具有连续的改进和创新能力的企业。因此，波特认为，竞争优势不是依赖于静态效率和I古I定约束下的最优化行为，而是依赖于变动约束条件下的改进与创新。在对竞争力的动态理解基础上，波特认为应把环境规制作为激发企业创新，从而提高企业竞争力的來源，而不是静态的将其界定为成本项目。1995年波特和Vand

6、erUnde进一步发展了该假说，认为环境规制帶來信息和提高生产效率的机会。适当的环境规制可以为企业发出其资源无效率和潜在技术改进的信号，有效规制会激发创新，提高效率，促进产业增长和企业竞争力提升。基于该假说，近年來国外的研究主要集屮于两个方面：1.波特假说的验证。大多是运用经济模型或实证研究的方法进行验证。有些硏究认为波特假说不成立,例如Jaffe和Palmer(1997)曾经对美国工业的污染控制成本与创新活动之间的统计关系进行过研究。他们发现，污染控制支出的确促使企业进行了更多的研发工作，但除了有助于企业达到环境标准的要求，这些研发工作似乎给一

7、企业提供的商业价值有限。但更多的研究结果支持该假说oLanjouw和Mody(1996)利肿972年-1986年美国、日本和徳国的专利发明数据，研究环境规制与产业间的技术发明和扩散间的关系，结果表明,产业污染减排支出与技术领域的发明有很强的关系。Pickman(1998)通过对美国制造业坏境专利活动与污染治理和控制支出的叵I归分析，发现坏境规制与企业创新显著正相关。同时指出，不同行业的坏境规制与创新之间的关系不同，因此应分行业考虑环境规制的日标和工具eGoulder和Mathai(2000)硏究了环境规制政策对诱发性技术革新的影响。诱发件技术革新

8、(ITC,InducedTechnologicalChange)是外生技术革新之外的革新，指对新技术的投资是对环境规制的一种反应。他们比