期货交易法规汇总.pdf

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1、期貨交易法規彙總陳明傳中華民國九十七年五月1準備方式n少解析性題目n準備方向n多辨別型題目‧期交法母法n多量化性題目‧期交法子法‧錢:各種資金‧外國立法‧人:具備人員‧時間:各項申報‧刑度:違規行為2期貨交易管理體系財政部證券暨期貨管理委員會國外期貨交易所國內期貨交易所期貨業全國期貨商業同業公會聯合會期貨交易所台灣期貨交易所地方同業公會期貨服務事業期貨商槓桿交易商期貨商品股份有限公司須經證期會公告(兼營結算業務)期貨交易所透過期貨商至交易商品期貨經理事業經紀自營國外交易所台指期貨進行交易電子類股期貨金融類股期貨指定之機構期貨顧問事業專營兼營期貨信託事業證券商經營期貨交易業務輔助人

2、3期貨交易法相關子法n期貨交易法總則n期貨交易所設立標準n期貨交易所管理規則n期貨結算機構設置標準n期貨結算機構管理規則n期貨商設置標準n期貨商管理規則n期貨商負責人及業務員管理規則n美國期貨交易4第一部份期貨交易法中華民國九十年元月5沿革n三階段建立期貨市場‧第一階段:國外期貨交易法‧第二階段:證交法修正草案第四十二條之一‧即股價指數、政府債券及其他有價證券之期貨或選擇權交易,因期貨交易法先立法而無法執行‧第三階段:期貨交易法6期交法研擬過程n81/07立法院八十九會期第三十五次會議附帶決議制定「國內期貨交易法」n82/07經專家草擬後,更名為「期貨交易法」n85/01/12行

3、政院函請立法院審查n86/03/04立法院完成三讀n86/03/26總統公佈n86/06/01由行政院公告施行7法案整體架構期貨交易法總則期貨交易所期貨結算機構期貨業同業公會監督與管理仲裁罰則附則會員制期貨商監督公司制槓桿交易商管理期貨服務事業共計九章一百二十五條8貳、總則第一章§1-§69期貨交易客體期貨交易契約種類標的商品選擇權期貨貨幣商品槓桿保證金期貨選擇權利率有價證券指數其他利益§3I10期貨交易之管理n主管機關─行政院金融監督管理委員會n原則─依期貨交易法之規定n例外─期貨交易法未規定者,適用其他法律之規定‧例如:民法、公司法、商務仲裁條例11期貨交易種類n外國期貨契約

4、n本國期貨契約‧共計七類‧股價指數期貨交易契約‧利率‧電子類股價指數期貨契約‧外幣‧金融類股價指數期貨契約‧股價指數‧台灣50指數期貨契約‧農產品‧股價指數小型期貨契約‧能源‧櫃買指數期貨契約‧金屬‧非金電指數期貨契約‧其他‧利率,公債,黃金,摩台期12台灣股價指數期貨契約n種類‧美國芝加哥商業交易所(CME)-道瓊‧新加坡國際金融交易所(SIMEX)-摩根n上市日期‧八十六年元月九日n我國期貨商得受託交易日‧八十六年八月一日13從事國外期貨交易條件n證期會公告n國外期貨交易所n期貨商品n簽署期貨交易資訊交換協定(MOU)‧依期貨法第六條規定與外國期交所所屬國貨相關單位簽署期貨交

5、易資訊交換協定14期貨相關事業期貨相關事業期貨結算機構期貨業期貨交易所期貨服務事業槓桿交易商期貨商15參、期貨交易所第二章§7-§4416期貨交易所之功能提供期貨集中交易市場競價撮合市場監視17期貨交易所種類組織公司制會員制股份有限公司非營利社團法人§718會員制期貨交易所n會員責任—出資額十倍n公益董事比例及選任—‧至少四分之一由非會員有關專家擔任‧半數由主管機關指派‧餘由董事會遴選,主管機關核定‧董事長之選任‧由董事過半數之同意選任之19公司制期貨交易所n著重精神‧自律精神‧公益色彩n台灣期貨交易所‧寓會員制精神之獨立公司制期貨交易所‧業者參與—無證交法§126、§38‧公益

6、性--§36‧非營利性--§35I、§37II、§43II20公司制期貨交易所[續]‧公益董事、監察人比例及選任‧至少四分之一由非股東有關專家擔任‧半數由主管機關指派‧餘由董事會遴選後,報主管機關核定‧業務紀律委員會之成員‧至少三分之一為在交易所交易之期貨商21肆、期貨結算機構第三章§45-§5522結算機構之功能執行市場監視履約保證結算交割23結算機構之型態組織之方式由其他機構兼營附屬於交易所之結算部門獨立結算機構(CME)(CBOT之BOTCC)由主管機關定之，並準用期貨交易之規定§45II、§5524違約處理結算會員違約時,資金之動用順序:一、違約期貨結會員繳存結算保證金二

7、、違約期會結算會員之交割結算基金三、其他期貨結算會員之交割結算基金四、期貨結算機構之賠償準備金五、其他結算會員依結算機構所定比例分擔結算機構所收取之結算保證金,應與其自有資金分離存放25結算保證金n意義:結算會員繳交供履約保證之用n應與結算機構之自有資金分離存放n結算機構、存放機構與結算會員之債權人‧原則—不得請求扣押獲行使其他權利‧例外—依本法規定n結算機構應依自營與經紀帳戶分別處理26伍、期貨業第四章§56-§8827期貨業之類型期貨商期貨服務事業槓桿交易商經紀自營期貨信託事