开放条件下企业自主创新与技术引进的关系研究.pdf

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1、2009年第l0期ScienceandTec科hn技olo管gy理M研an究agementResearch2009No．10文章编号：1000—7695(2009)10—0026—04开放条件下企业自主创新与技术引进的关系研究张永成一，郝冬冬，毛宏燕(1．东北财经大学工商管理学院，辽宁大连116023；2．山东大学威海分校商学院，山东成海264209；3．哈尔滨工业大学威海校区图书馆，山东威海264209)摘要：企业是技术引进的主体，也是自主创新的主体。坚持自主创新，绝不是排斥技术引进，而是把在技术引进基础上的学习、整合和转化作为增强自主创新能力的重要路径。在技术引进与

2、自主创新之间，需要企业进行有效的消化吸收，使新技术适应新环境或实现技术的再创新。关键词：开放式自主创新；技术引进；消化吸收中图分类号：F062．4文献标识码：A在2O世纪以前，“封闭式创新”(closedinnovation)与当在。在这里，把企业视角的开放式自主创新内涵界定为企业时的行业及组织内部知识环境相吻合，从而取得了成功。但借助外部力量(技术引进、与企业、科研院所、大学合作等是，进入21世纪以来，组织不能完全依靠其内部的知识与理方式)沿着自己需求的技术路径进行的旨在提高自身创新能念来提升竞争力。尤其是技术追赶型企业，技术引进及其基力的技术活动。础上的自主创新成为

3、其提高技术能力和创新能力的重要选择。2自主创新与技术引进的相关性1自主创新理论综述2．1对立性自主创新包括两种形式，即封闭式自主创新(原始性创技术引进和自主创新两者之问的对立性主要表现在以下新)和开放式自主创新(包括集成创新和弓l进基础上消化吸几方面：①相互替代性。企业技术能力的提升既可以通过技收和再创新)。从1992年以来，国内外专家学者从不同视角术引进获得，也可以通过自主学习和创新实现；②技术引进对自主创新进行阐述和分析。大致情形如下表1所示的路径依赖削弱企业自主创新动力和能力。国内企业引进技表1国内外学者对自主创新的不同阐述术对生产能力和生产技术水平的提高起到了很

4、大的推动作姓名提出时间核心观点用，也取得了很好的市场效果。然而目前国内企业自主研发R．RothwelandI992首提集成创新，建立了基于自主创新的和创新能力的提高却进展缓慢，一些企业形成了严重的技术Mdodgson长期经济增长模型国依赖，企业自主创新被锁定在特定轨道之上，创新过程的主外UweI995并列提出内生创新和模仿创新学最早提出“开放式创新”动学习机制转化成为被动的学习机制；③基于FDI(尤其是者Henry2003动及合作创新，强调知识流Chesbmugh要素的能力，以及企业整合各种创新研发投资)基础上的技术引进导致国内的创新主体消失或研发人员跳槽，削弱国内企业

5、的自主创新能力。人力资本耗散陈劲1994最早使用“自主创新”概念也可以被看成是“以市场换技术”的一个结果。技术创新受傅家骥J998企业通过自身努力和探索产生技术突破，攻破技术难关制于特定的人力资本的限制，90年代，外商直接投资大量涌通过提高科技原始性创新能力、集成创入之后，又恰逢中国的科研体制大规模地走向市场化，纷纷周寄中2005新能力和引进消化吸收能力，提高国家国转制，外商投资企业则不失时机地在中国建立自己的研发中内竞争力心，原来身处研究岗位上的研发人员“跳槽”到这些外商投学创新主体(主要)依靠自身力量实现者刘凤朝20o5科技突破，是从研究开发、经设计制资企业在中国建

6、立的研发中心，另谋出路。造、再到市场实现的价值创造过程2．2匹配性以获取自主知识产权、掌握核心技术为匹配性主要表现在以下三个方面：(1)主体匹配。技术郭昌欣2oo5宗旨，以我为主发展与整合创新资源，提高创新能力的科技战略方针。引进的主体是企业，而自主创新的主体也是企业，基于技术引进基础上的自主创新主体也是企业，通过企业的运作才能学者们比较一致的观点基本上是围绕HenryChesbrough检验创新的市场化效果；(2)技术引进层次和企业自主创新的研究框架，即“自主创新是一种为提升技术创新能力的合能力匹配。落后国家的企业技术进步必然从获得先进国家的作性创新活动”，但是他们都

7、没有系统、明确地阐述开放技术开始，但是技术的获得并不仅仅取决于是否存在外国技条件下技术引进和自主创新的逻辑关系，以及技术追赶型企术的来源，更重要的是取决于落后国家能否发展出必要的技业如何实现两者的有机协同，而这也恰是本文写作的目的所术能力。没有创立自主品牌和自主开发的能力，后进企业在收稿日期：2009—02一IO。修回日期：2009—06—03张永成等：开放条件下企业自主创新与技术引进的关系研究27技术学习的层次、方向和速度上就会受制于外国企业的市场新文化、创新机制、技术能力等；通过对引进技术的消化吸战略，其结果反而无法有效地学习和吸收外