大集中系统数据核对注意事项.ppt

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1、大集中系统数据核对注意事项滁州市中支调查统计科2017年12月25日目录重点核对指标表间核对关系差错实例解析月报一批重点核查项目现金债券资产融资租赁银行存款股权投资贵金属买入返售固定、无形及递延资产存放中央银行存款外汇买卖存放同业款项应收及预付款项投资性房地产拆放同业各项垫款存单投资联行往来（资产方）衍生金融工具其他资产贷款存款卖出回购长期应付款发行债券有价证券负债向中央银行借款应付及暂收款其他负债同业存放款项外汇买卖各项准备同业拆借衍生金融工具所有者权益联行往来（负债方）长期借款存单发行月报一批重点核查项目拆放同业、同业存放、同业拆借：重点关注交易对手债券

2、资产、股权投资：重点关注金融工具分类金融工具分类债券资产和股权资产债券资产：收益权股权资产：受益权注意：资金信托受益权就是“资金信托”财产信托受益权放入“其他目的载体”同业存单：买入返售中算其他资产交易对手分类注意其他金融机构和不常见的金融机构人民银行银行业存款类：24家机构、小型城商行、农商行、农合行村镇、农信社、外资银行、财务公司、农村资金互助社银行业非存款类：信托、金融租赁、汽车金融、贷款公司、消费金融公司、货币基金公司、四大金融资产管理公司证券业：证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、投资咨询公司交易及结算类：交易所、登记结算类保险业：财产保险、

3、人身保险、再保险、保险资产管理、保险经济、保险代理、保险公估、企业年金特殊目的载体：信托计划、资产管理计划、财富基金等金融控股：中央控股、其他金融控股其他金融机构：一些比较特殊的金融机构银行存款类非存款类非银行交易对手分类机构名称中国投资有限责任公司（中投）中央汇金投资有限责任公司（中央汇金）中国建银投资有限责任公司（中国建银）中国证券金融股份有限公司（中证金）中国国际金融有限公司（中金）银联公司中债信用增进投资股份有限公司农信银资金清算中心中国信托业保障基金有限责任公司国开金融有限责任公司机构类型中央金融控股公司中央金融控股公司中央金融控股公司证券业证券业

4、其他金融机构其他金融机构其他金融机构银行业非存款类金融机构企业，但发其他金融机构债券其他类科目（从无到有必须写说明）月报一批重点核查项目主报与附报间的关系其他注意事项外汇买卖是累计数据其他资产、其他负债应收及预付款月报存贷款与月末日报存贷款核对委托贷款与委托贷款基金新增科目必须说明数据变动说明严格按照模板要求日报2017年XX月XX日日报数据变动情况说明（XX市）机构名称（机构代码）：指标名称（指标代码）比上一工作日增加/减少XX亿元，主要原因是XXXXX。要求：1.机构排序应按照机构代码升序排列；2.原因说明应简洁明了，同时解释充分，字体应方便查看；3.对

5、于当期新增、转制机构也应在说明中报送，转制机构应同时说明原机构类型的减少情况及新增机构增加情况。月报2017年XX月月报数据变动情况说明（XX市）机构名称（机构代码）1.本期新增业务（上期无数本期有数）报表代码指标名称（指标代码）变动金额情况说明2.本期终止业务（上期有数本期无数）3.数据异常变动说明（其他数据异常说明）注意：母项指标、子项指标。如：“（五）存放同业款项（12M11）”本期新增XX亿元，其子项“1.存放同业活期款项（12M12）”、“存放境内证券业金融机构（12M15）”本期新增XX亿元，系该机构存放XX机构的款项增加XX亿元所致。数据变动说

6、明条理清楚，子项变动要覆盖母项变动例如某家行的证券资产较上月增加4232万元。说明如下：[A1411][12M81]“证券资产”余额为**，较上月下降4232万元，其中[A1411][12M8A]“买入返售资产”较上月下降4232万元。其中[A1411][12M8F]“从境内银行业存款类金融机构买入”较上月下降12260万元，其项下[A1411][12M8G]“买入返售债券”较上月下降13360万元。原因：本月该行与****等2家银行业存款类金融机构发生买入返售债券业务，金额为13400万元，同时有与***发生的26760万元的买入返售债券业务到期；其项下[

7、A1411][12M9K]“买入返售其他资产”较上月增加1100万元，原因：本月该行与***等银行业存款类金融机构发生**几笔，金额共计为6000万元的存单质押式买入返售业务，同时与***等银行业存款类金融机构发生的4900万元的存单质押式买入返售业务到期。其中[A1411][12M8P]“从境内银证券业金融机构买入”较上月增加8028万元，其项下[A1411][12M8G]“买入返售债券”增加8028万元。原因：该行本月与***等证券业金融机构发生几笔，金额共计为8028万元的债券质押式买入返售业务。数据变动说明报送时间：与报表同时报送字体：仿宋小三段落行

8、距：固定值26必须写明交易对手和金融工具月报一批与月