激励论基础上专利法的人文价值诉求.doc

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1、激励论基础上专利法的人文价值诉求•法律激励论基础上专利法的人文价值诉求张耕，段鲁艺（西南政法大学，重庆410020）摘要：现代专利法以功利主义激励理论为价值基础，主张用追求社会”最大的幸福”的观念来推动专利法保护范围的不断扩张，以寻求专利垄断利益的最大化。然而，随着基因技术和生物技术的发展，专利的强势保护与人最基本的生命权、健康权产生了冲突并引发全球范围的公共健康危机。因此，对人的基本权利和价值的肯定及维护即是人们对专利法的人文价值的诉求,要求专利制度在价值选择上作出新的调整。关键词:专利法；激励论；正当性；人本主义；人文价值诉求中图分

2、类号：DF523.2文献标识码：A文章编号：1002-3933(2014)02-0033-07收稿日期:2013-11-11该文已由〃中国知网"（www.cnki.nel）2013年12月25日数字出版，全球发行作者简介：张耕（1964-），男，重庆璧山人，西南政法大学民商法学院教授，法学博士，博士生导师，研究方向：知识产权法；段鲁艺（1983-），女z甘肃兰州人,西南政法大学知识产权专业博士硏究生，研究方向：知识产权法。纵观专利制度的发展历史，不难看出，专利制度随着科学技术的发展而不断扩大其保护的范围。随着生物技术和基因技术的发展，引

3、发了专利权与人的基本权利的冲突问题。生命、健康、自由等人格要素乃〃人之所以为人"之根本的观念与近代人权运动之体现的人格保护诉求之间的冲突ih/o本文即是从这个角度出发探讨在激励论基础上的专利制度的人文价值诉求。一、功利主义激励论的基本观点和现实问题（-）激励论的基本观点功利主义或功利化的思潮（或者说目的合理性行为和观念）居于近代以来伦理思考的中心地位，同时也是近三百年来西方政治学、经济学、法学等社会科学理论建构的基本背景和基本要素之一。其核心观点就是〃最大多数人的最大幸福是最大的善〃，是衡量法律正确与否的标准。而从功利主义者的观念出发,

4、所谓〃最大的幸福〃是个人利益的简单相加，以衡量社会福利水平的提升，从社会总福利的量化来评价法律的正当性。因此，用功利主义的价值观来论证专利法的正当性时，就会得出这样的结论——专利法给予发明人一走期限垄断实施发明技术的权利，可以激励更多人进行发明创造，也可以鼓励发明人公开发明，由此促进技术进步和传播，从而增进社会福利，所以专利法是正当的,并成为〃关于知识产权正当性的最强有力和最为广泛的理论〃。功利主义激励论的核心特色就是从行为的结果来评价行为的正当性，行为的道德动机并不在衡量正当性的价值体系当中。在专利法领域”激励论的观念直接体现为专利制

5、度的目的在于激励发明和创造，效率和利益为其终极目的和价值。（二）激励论的现实问题首先，专利诉讼激增极大地增加了专利产品的成本，客观上对技术的发展形成制度上的阻碍。由于以美国为首的发达国家在激励论者和大财团的推动下使专利人更容易获得专利权,同时使那些被控侵权的人更难于挑战专利的效力。行为人为了避免诉讼风险而直接向专利权人支付使用费，这逐渐成为将新的专利产品推向市场的主要成本。显然，现有激励论下的专利制度正在产生浪费和不确定性,从而威胁到了技术的创新和发展。其次，专利制度不必然实现对新技术的激励目的。专利制度能否激励创新的实际效果逐渐受到世

6、界各国的关注，并在全球弓I发了激烈争论。现实中，专利制度的效果却不像激励论者所描述的那样乐观。就激励效果来说，专利制度的强保护仅对那些更依赖于知识产权保护的企业更有效果。但是专利制度的强保护限制了同行业的竞争，不能激励技术的整体创新或产业的整体发展。由于专利制度的实际效果要与其适用的特定国家、地区的经济和产业实际发展状况为基础，而以TRIPs协定为最低保护要求的专利制度从立法层面就j肖除了因地制宜的可能性,对于研发密集型产业企业比例较低的发展中以及不发达国家和地区来说,并没有充分达到激励的效果。最后，在激励论下，对目的和效益的直接追求使

7、效率价值成为专利制度的首要价值而使专利制度的价值体系失衡。激励论者〃去道德化〃的观点实际上排除了正义等具有道德评价内涵的价值在专利法体系中的适用。激励论秉承了功利主义以结果为评价标准的特色忽略了法律主体在法律适用过程中的行为的正当性，使专利法体系中的价值体系出现了效率优于正义的失衡状态。在实践中，直接体现为专利权人的垄断利益凌驾于社会公共利益和人的基本权利之上，这也是现阶段全球性公共健康危机的根源。可见,—方面,以激励论为核心功利主义伦理观和法律观指导专利制度已不必然实现其激励创新的目的并产生的社会资源的浪费和不确定性；另一方面，专利制

8、度价值体系失衡引发了大面积的公共健康危机，实际形成了被产业利益所左右,忽视人权、人类尊严等基本法律价值的局面。功利主义片面追求社会福利最大化的观念作用于专利法领域使专利制度面临着人文诉求的质疑和挑战,这在发