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1、第二十七卷总159期自然辩证法通讯Vol.27,SumNo1592005第5期JOURNALOFDIALECTICSOFNATURENo5,20053案例研究方法和战略管理研究项保华 张建东(复旦大学管理学院,上海200433) 摘 要:案例研究作为一种研究方法在战略管理研究中有着重要的作用,本文就案例研究方法的目的、逻辑方法、步骤和评价展开论述,并结合战略管理文献对案例研究方法进行诠释。案例研究方法是战略管理研究者增加人们对战略管理认识的工具;逻辑方法以归纳为主,演绎为辅,在研究过程中,二者被重复使用;在已有文献的基础上,本文尝试给出了战略管
2、理案例研究方法的步骤,以及对案例研究的评价,旨在为战略管理案例研究方法的进一步发展起到抛砖引玉的作用。关键词:案例研究 研究方法 战略管理〔中图分类号〕G304 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1000-0763-(2005)05-0062-05在战略管理中,案例研究(casestudy)有着重要的地位。在教学方面,哈佛商学院的描述性(descriptive)案例研究声名显赫;在咨询方面,每一个项目可以看作是一个案例研究,这与许多规定性的(prescriptive)的文章有相似之处,即在对案例分析完之后,给出解决问题的建议和措施;在研究方面,钱德勒
3、通过案例研究得出了著名的“结构跟随战略”的结论。本文的目的是要以理论为导向,论述案例研究方法在战略管理研究中的运用,表明其作用和局限,从而为战略研究者有效地使用案例研究方法提供一个参考。本文首先论述案例研究方法的目的和逻辑方法,接着再结合战略管理研究的特点给出案例研究方法的步骤,然后,给出案例研究的评价,最后是结语。一、案例研究方法的目的和逻辑方法Yin将案例研究定义为,在现象和其背景的界限不清晰时,使用多种资料源调查现实世界背景内当前现〔1〕象的一种实证(empirical)的探究。Yin对案例研究的定义没有包括对历史案例的研究,对于战略管理,
4、就历史案例的研究显然是重要的,例如属于战略经典的钱德勒的《战略与结构》,新近由柯林斯和波拉斯著述的《基业长青》、《战略管理期刊》对能力演化的研究等,都涉及了对企业或行业史的研究。作为一种研究方法,案例研究方法同其它研究方法一样,其终极目的是研究者贡献于人类知识所用的工具之一。具体而言,案例研究的目的是产生新理论和复证(replication)已有理论,而在复证已有理论的过程中,除了支持已有的理论有效性外,往往能够对已有的理论产生一些新的观点,这些观点扩展或者缩小了原有理论的使用范围。例如钱德勒对美国企业史研究之后,不仅得出了“结构跟随战略”的新理
5、论,而且也产生了U形和M形组织结构〔2〕的新概念。相比较而言,钱德勒后来对20世纪60年代日本消费电子公司的研究,以及惠廷顿和麦耶对欧洲公司的研究,则属于复证钱氏早先的理论。再者,通过对美国半导体行业的研究,资源基础观点的解释范〔3〕围从有其它行业经营史的在位者扩展到了创业企业,而柯林斯和波拉斯的研究似乎否定了战略管理中愿〔4〕景的作用。与对已有理论的验证或以往研究成果的复证研究相比,案例研究在产生新理论方面的作用更3本文受国家自然科学基金(70272018)资助。〔收稿日期〕2003年6月30日〔作者简介〕项保华(1957—)男,复旦大学/浙江
6、大学管理学院教授。张建东(1975—)男,复旦大学管理学院博士生,上海对外贸易学院国际经贸学院讲师。62大,例如明茨博格通过案例研究得出突现(emergent)战略的概念。案例研究方法在战略管理研究中的不同作用,以及归纳和演绎代表的不同认识论基础,在实际的多案例研究中都表现为逻辑方法归纳和演绎的交替使用。战略管理的案例研究中往往采用多案例研究,通过对一个案例资料的分析,归纳出新的概念或利用已有的概念建立概念之间的关系,然后将第一个案例总结出来的试探性理论演绎到第二个案例,考察试探性的理论哪里需要添加、缩减和修正。在这个过程中往往需要分类和比较。即
7、使是对多个案例同时进行归纳,然后再相互演绎,原理也是一样的。然而,这个过程是高度重复的。对于单个案例研究,更多的是采用归纳法。有趣的是,案例研究的有些读者也在阅读研究报告的同时结合自身经验对研究结论做着演绎,这或许会成为另一项研究的起点。以下是案例研究的步骤。二、案例研究方法的步骤案例研究方法的步骤如同企业的战略规划,指导研究者进行研究。Yin将案例研究分为五步,即研究设计、为收集数据而准备、收集数据、分析数据和撰写研究报告。这些步骤几乎可以用到任何实证研究中。相〔5〕比较而言,Eisenhardt的案例研究方法的步骤更具体和有案例研究的特色,如
8、理论抽样。然而,Eisenhardt〔6〕给出的研究步骤过于繁琐,同时也没有强调案例研究背景的重要性。对企业历史背景的描述和分析对于战略
