内部审计协作系统介绍.pdf

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1、内部审计协作系统（DinkumIAAP）内部审计协作系统(IAAP)是集团审计信息化实施框架中的集团审计协助与共享平台，主要实现内部审计作业过程中档案、人员、作业结果、项目、数据等的有效管理，实现跨地域、跨部门审计资源的调配和审计命令及结果的传导。它既可以与鼎信诺风险管控与内审软件无缝衔接，也可单独布设实现集团审计资源的管控调配和内审借调人员工作管理。（集团审计信息化实施框架）dxn.com.cn如框架图所示，集团审计信息化实施战略由一个集团审计信息门户、一个集团审计共享平台、一系列作业平台、一个集团审计支撑平台以及相关基础设施共同组成。其目标是实现集团审计信息化、

2、一体化建设，以达到审计资源的最优化配置和审计工作的最有效执行与管控。其中，内部审计协助系统处于信息化战略框架作业平台的交通枢纽和指挥管控中心位置，为审计管理工作提供便捷、高效、安全的资源管控手段，实现集团审计管理的信息化。系统简介(BriefIntroduction)《内审协作系统》是一套综合国内外集团审计管理实践、植根于本土审计现实需求的全新内部审计管理系统。我们始终坚持专业化、高标准的要求，综合十余年审计信息化专业支持服务的成功经验，以中国内部审计切实需求为着眼点，以信息技术与全球经典风险管理实践为载体，以信息安全和高新技术便捷应用为己任，一心一意为审计界信息

3、化建设服务。dxn.com.cn如图，IAAP涵盖模块主要包括：资料库、组织结构、项目管理、风险事件管理、计划与方案、内控评审实施、人员管理、内部审计报告、审计缺陷整改、审计档案管理、内部审计培训、知识库、审计办公管理、信息查询管理、统计分析、独立性及涉密事项管理、元数据管理、表单管理、系统管理、工作中心等。内审协作系统涉及七大类角色：系统管理员、审计总监、审计项目主管、普通审计师、助理审计师、内控评测借调人员、文件和数据处理人员。功能界面及访问权限因角色不同而异，审计总监、审计项目主管可对特定用户进行精细化特别授权。内审协作系统特色功能(IAAPSystemFu

4、nctionsandAttributions)内审协作系统除拥有普通内审管理系统的文件传输、人员管理常规功能外，还具备如下特殊功能：dxn.com.cn一、内部控制评审内容可与风控内审作业软件同步更新；审计师可将针对内部控制的具体测试工作连同测试程序、样本要求等委派给指定的内控评审借调人员；内控评审借调人员登录协作系统对控制描述及相关内容依照授权权限进行修改完善并展开测试工作，将测试结论及证据、底稿等在协作系统中审计项目主管和审计总监等进行分类展示；二、通过系统向下属单位下达文件、数据提交通知等；三、项目清单与审计软件同步更新；四、风险、计划、方案、内控评审实施与项

5、目为基础，相关人员只能访问自己项目相关的经授权数据，无法查看非授权项目的任何信息；五、风险事件与风控内审软件同步，实现多层级的审计风险识别与管治；六、审计计划与方案在线审批；七、人员权限访问控制可到指定人员，也对角色或职务等级访问权限统一授权；八、审计档案可由内审软件上传，或在协作系统直接上传；IAAP（内审协作系统）可与风险管控与内审软件自动对接，管理、作业、分析一体化，欢迎关注！dxn.com.cn