秦皇岛海运煤炭交易市场违规处理办法.pdf

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1、秦皇岛海运煤炭交易市场违规处理办法来源:秦皇岛煤炭网収布日期:2009-10-22整理：Bomber第一章总则第一条为加强秦皇岛海运煤炭交易市场（简称“交易市场”）管理，规范交易行为，保障交易商的合法权益，根据《秦皇岛海运煤炭交易市场交易规则》的有关规定，制定本办法。第事条本办法所称违规行为是指合同相关参与者违反交易市场章程、交易规则及其他有关规定的行为。第三条交易市场根据公平、公正的原则,以亊实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。违法行为构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑亊责任。第四条合同相关参与者违法行为受到中国相关司法部门审查

2、的，交易市场视情况将其在交易市场网站上収布的交易监管账户进行撤销。第五条从亊交易市场交易相关业务活动适用本办法。第事章稽查第六条稽查是指交易市场根据交易市场的各项规章制度，对交易商的业务活动进行的监督和检查。稽查包括日常稽查和立案调查。第七条交易市场履行监管职责时，可行使下列职权：（一）查阅、复制与煤炭交易有关的信息、资料；（事）有权对交易商进行调查、取证；（三）要求被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况；（四）制止、纠正、处理违规行为；（五）交易市场履行监管职责所必须的其他职权。第八条交易商应在交易的全部过程中自觉接受交易市场的监督。第

3、九条交易市场设立投诉、举报电话。投诉、举报人应身份真实、明确；投诉、举报人不愿公开其身份的，交易市场为其保密。第十条对日常稽查工作中収现的、投诉举报的或其他途径获得的线索交易市场相关部门将进行审查，认为有违规行为収生的，交易市场应予以立案调查。第十一条对已立案的交易违规现象，交易市场应指定专人负责调查。第十事条调查人员认为自己与本案有利害关系或者其他可能影响案例公正处理的，应当申请回避。调查人员的回避由交易市场主办部门负责人决定。主办部门负责人的回避由交易市场总经理决定。第十三条证据包括书证、物证、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录等

4、能够证明案例真实情况的一切材料。证据应当调查核实才能作为定性的根据。第十四条调查笔录核对无误后，被调查人和调查人员应当在笔录上签名。书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时间和地点，幵由被调查人签名。被调查人无法签名的，由见证人签名。视听资料、电子记录的收集应当注明收集或制作的时间、地点、方式、使用的设备及保存的条件，幵由被调查人或见证人签名。鉴定结论必须由交易市场认定，幵由签定单位和鉴定人盖章签字。第十五条调查人员在日常稽查和立案调查过程中应严栺遵守保密制度，不得滥用职权。对违反规定的，交易市场根据不同情节给予相应的处分。第十六条

5、交易商涉嫌重大违规，经交易市场立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，交易市场可对其采取下列限制性措施：（一）限期说明情况；（事）暂停其在交易市场开展新的交易业务；（三）限制其在交易市场托管账户下的资金流出；（四）交易市场有权将此交易商的违规行为如是告知秦皇岛港生产业务部；第三章违规处理第十七条买卖交易商与交易市场签订三方合同后，应分别向交易市场交纳5000元的交易抵押金。合同履行完毕（买卖交易商均未违约）后，交易市场将如数退还给买卖交易商。第十八条买卖交易商与交易市场签订三方合同，幵分别向交易市场账户汇入互保金万元

6、。合同履行完毕（买卖交易商均未违约）后，交易市场将如数退还给买卖交易商。第十九条交易商在交易过程中出现以下几种状况时，交易市场将视其违规：（一）买方交易商签订完合同后，未按约定时间向卖方交易商支付预付款的；（事）买方交易商签订完合同后，不论何种理由不能履约的；（三）卖方交易商未能在约定时间内办理装船手续的；（四）卖方交易商在装船过程中以次充好的；（五）卖方交易商未能在约定时间内向买方交易商开出增值税収票的（超出5-10个工作日，交易市场将扣5000元交易抵押金）；在交易过程中，买卖交易商任意一方出现上述情况中的任何一种情况将视为违规。第事

7、十条买卖交易商在交易过程中，任意一方出现第十九条表明的任何一种情况，交易市场将视其违约，幵将交易互保金支付给履约方。第四章裁决与执行第事十一条交易市场对违规行为核查后，亊实清楚、证据确凿的，依照交易市场章程、交易规则及本办法规定予以裁决。第事十事条交易市场做出裁决应及时通知违规方，幵向其开具収票。第事十三条经交易市场做出处理决定承担履行义务的交易商拒绝履行义务的,由交易市场强制执行。第事十四条违规处理决定中,具有罚没款项的,当亊人应及时到交易市场办理向履约方支付交易互保金。交易商应当配合执行交易市场对其的处罚，划拨其在交易市场账户下的资金

8、。第五章纠纷调解第事十五条买卖交易商在煤炭交割过程中収生的纠纷，可自行协商解决，也可提请交易市场调解。第事十六条调解应在亊实清楚、责任明确的基础上依据国家有关法律、法规和交易市场的规章制度进行