中期协联合研究计划课题管理办法.docx

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1、中期协联合研究计划课题管理办法（2019年4月修订）第一章总则第一条　为保证中期协联合研究计划（以下简称“本计划”）的顺利实施，促进本计划组织管理的科学化、规范化，制定本办法。第二条　本计划以充分发挥中国期货业协会（以下简称“协会”）自律、服务、传导的职能，促进期货及衍生品市场与行业创新发展为根本目标。联合行业和社会力量，共同推进期货及衍生品理论和实践研究工作，促进研究成果的应用与转化，为市场建设、行业发展、监管自律提供建议和参考。第三条　本计划实行“申报-评审-资助”的课题管理模式，遵循公开、公平、公正的基本原则，鼓励

2、业内机构与社会科研机构合作研究，公平竞争，择优支持，严格管理。第四条本计划接受协会研究发展委员会的指导。协会研究部负责具体组织实施和日常管理工作,其主要职责如下：（一）拟订管理制度及相关文件；（二）拟订实施方案与年度计划；（三）组织实施本计划选题、申报、评审和成果管理等各环节；（四）协调、监督与检查本计划研究开展情况；（五）监督、检查经费使用情况；（六）承担协会要求的其他相关工作。8/8第五条本计划分为自主申报课题和特别委托课题两种类型：（一）自主申报课题面向全社会征集，通过评审程序确定入选对象给予研究经费支持。（二）特

3、别委托课题由协会委托特定机构，就当前市场与行业发展中亟需解决的重要问题开展专门研究。课题负责单位不得全部或部分转委托其他单位或个人从事相关研究。第二章选题第六条本计划选题须坚持正确导向、突出行业特色、倡导理论联系实际，主要研究方向围绕我国期货及衍生品市场创新、行业发展和监管自律重要理论与实践问题。第七条本计划通过发布选题建议明确优先支持的研究领域和范围。选题建议可以采用范围性条目和具体题目两种形式。范围性条目只规定研究范围和方向，申请人可以自行确定研究角度和具体题目。选题建议与当年联合研究计划启动公告（以下简称“公告”）

4、同时发布。确定选题建议应当广泛征求意见，科学论证。征求意见的对象可以包括协会理事会、专业委员会或业务部门、会员单位、监管机构、科研院所，以及其他关注期货及衍生品市场与行业发展的机构或个人。第八条本计划涉及课题根据重要程度不同设三个类别，其中：一类课题：对期货及衍生品市场和行业发展过程中出现的基础性、全局性、系统性重大问题的研究，或对解决重大问题的新思路或对策的研究，具有很大的理论价值和应用价值；8/8二类课题：对期货及衍生品市场和行业发展过程中出现的比较重要的问题的研究，或对解决某一领域重要问题的新思路或对策的研究，具有

5、较大的理论价值和应用价值；三类课题：对期货及衍生品市场和行业发展过程中一般性问题的研究，或解决对某一领域问题的思路或对策的研究，具有一定的理论价值和应用价值。第三章申报第九条申请参与本计划须首先完成课题申报。自主申报课题申请人可以根据选题建议确定申报课题，也可以根据自身优势和研究积累自主确定符合本办法和公告要求的申报课题。特别委托课题经协会批准后定向申报。第十条申报条件：（一）申请人应当是协会会员，或其它金融机构、科研院所、实体企业等机构或单位。申请人可自主选择合作方，协会鼓励会员单位和科研院所及其他研究单位开展联合研究

6、。（二）申请人承担的往期联合研究计划课题须已全部结项。（三）申请人课题组主要研究人员应当具有从事相关研究或实务工作的经历和较强的科研能力，且有充足的时间从事课题研究工作。申请人须指定课题负责人。（四）协会要求的其他条件。第十一条申请人须根据本办法和公告要求认真填写、按时8/8提交《中期协联合研究计划申报书》及相关材料，并承诺提供研究条件和积极开展研究工作。第四章评审第十二条申请人应在公告规定的时限内完成研究工作，按照本办法要求整理研究成果及支撑材料，认真填写《中期协联合研究计划参评申请书》，并按时寄送协会参加评审。支撑材

7、料包括与参评课题相关的研究报告、专著、论文、调研报告、专利等。研究成果要突出创新性，不得简单重复或变相重复过往研究成果，已获得其他研究项目资助的成果不得申请本计划。第十三条　协会根据课题（包括自主申报课题和特别委托课题）参评申请情况制定评审方案，聘请行业专家、学者组成专家评审委员会，科学评估本计划研究成果的质量。第十四条专家评审委员会由会员单位、监管机构、协会各业务部门和专业委员会推荐的有关负责人、专家学者组成，成员须热心期货市场研究，并具备以下条件：（一）具有高级专业技术职称或相当于高级专业技术职称的资格；（二）在相关

8、领域学术造诣较深，有一定学术成就和行业影响；（三）研究发展委员会认定的其他条件。第十五条评审原则：（一）公正原则。评审专家应在客观、公正的基础上进行评审。（二）回避原则。评审专家不得对本单位申报、合作或本人参与研究的课题进行评审。8/8（三）独立原则。评审专家在评审阶段不得就评审内容进行有关交流，避免受他人影响。（四