知识产权日报：IPR观察｜知识产权公约中国民待遇的“例外”.doc

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1、知识产权日报：IPR观察I知识产权公约中国民待遇的“例外”IPR观察丨知识产权公约小国民待遇的“例外”2014-01-16知识产权日报蹋微信号：IPRDAILY内容提要：知识产权公约屮规定了不适用国民待遇原则的保留事项，除此之外，研究发现仍然存在缔约国国民与本国国民享受同等知识产权保护的“例外”。这种例外具有一定的隐蔽性，形成的主要原因令公约最低保护标准、知识产权起源国的权利状态、公约屮的实质性互惠条款和缔约国的特别立法等几类。我国权利人和立法司法机关需积极应对，全血理解并灵活利用例外，以维护其在国际竞争小的合法权益

2、，并避免不必要的贸易争端。日次引言：为什么研究国民待遇的例外？一、最低保护标准：反向差别待遇的起源二、起源国的权利状态：对知识产权独立性的否定三、实质性互惠条款：利益对价带來保护差异四、特别立法：对现有体系的实质规避结语：小国的应对具备生命力的原则都允许“例外”。“例外”拓展了原则的解释空间，延长了原则的存在时间，在另i个维度上证明了原则的价值。如果说，硏究国际公约文本是与公约制定者跨越吋空的茶叔；那么，对“例外”的探究则是与他们的促膝长谈。唯有潜入规则底层，洞悉利益纠葛，才能挖掘到原则文木的“深层”内涵，分析出原则

3、适用的“模糊”边界，也才能真正理解公约制定者深邃的智慧。引言：为什么研究国民待遇的例外？国民待遇原则最早由1883年制定的《巴黎公约》所确定，现已成为众多知识产权公约［1］所确认的首要原则，是现行知识产权国际保护体系的基石。其基本含义是指，在知识产权保护方血（包括影响知识产权的效力、取得、保护范I韦I、维持和实施等事项），各缔约国［2］之间相互给予平等待遇，使缔约国国民与本国［3］国民享受同等待遇。在《巴黎公约》之前，互惠原则（又称对等原则）是协调国家间知识产权法律或政策分歧的重要工具［4］。根据互惠原则，只有当国家

4、乙同意保护国家甲的国民的作品时，国家甲才会按照其木国的最低标准来保护国家乙的国民的作品。《巴黎公约》签署后，随着知识产权公约的增多，国民待遇原则取代了互惠原则。各缔约国Z间不再要求互惠待遇，而是每一缔约国必须将其给予本国国民的待遇同样给予其他缔约国国民。知识产权公约规定了不适用国民待遇原则的保留事项。首先，是明确规定了对司法和行政程序的保留，即规定一国国内法屮关于司法和行政程序管辖权、指定送达地址或委派代理人的规定，均可以明确予以保留，不适用国民待遇原则［5］。这种保留体现了对国家主权和司法的尊重，具次是基于互惠产生

5、国民待遇原则在适用时事实上的保留。即，在某一事项上，如果某缔约国没有给予其他缔约国国民充分、有效的知识产权保护，则后者有权在该事项不适用国民待遇原则。保帘事项包括：对某些作品形武是否给了保护的保留，如对实用艺术作品的保留［6］；对某些作品是否给予保护的判断标准的保留，如对录音制品的首次制作或首次发行标准保留［7］、对广播节U的广播组织总部所在地和发射台所在地标准的保留［8］；对某些具体权利形武的保留，如对翻译权［9］和追续权［10］的保留、对录音制品的再度使用和公共场合公开转播电视节U的保留［11］、对某些植物属或种

6、的育种者权的保昭［12］等。上述保留事项指出了国民待遇原则适用范围的例外，即在哪些情况下不适用国民待遇原则。除此Z外，木文研究发现，即使公约没有规定或者没有直接规定对国民待遇原则适用的保留（即不适用国民待遇原则），因为某些特殊的原因，仍然会出现外国权利人和本国权利人在知识产权保护上的不同待遇。导致国民待遇例外的特殊原因包括：公约最低保护标准、知识产权起源国的权利状态、公约小的实质性互惠条款和公约缔约国的特别立法等儿类（其中基于互惠的保留与因实质性互惠条款导致的例外存在重叠）。对于适用范围的保留事项，通过杳阅公约条文一

7、般可以直接获得（虽然有时因存在条文间的交叉引用，并不能"直接”获得），而因特殊原因导致的例外却具有一定的隐蔽性，常常岀乎知识产权权利人的预料，可以说是“意外”的例外。此前国内学界对知识产权公约小国民待遇原则例外的研究［13］主要针对适川范围的保留事项，没有对因保留适川导致的例外和因特殊原因导致的例外进行区分。而无论是从学理上，还是从实践上，对两种例外的区分都非常必要。深入了解上述“意外”的例外，将有助于在具体情境中细致研判是否需要给予外国知识产权权利人以国民待遇，以妥善处理外国权利人的在华利益，避免不必要的贸易争端；

8、亦有助于明确辨识我国知识产权权利人在公约缔约国可获得的保护尺度，以积极行使公约赋了的权利，维护我国权利人在国际克争屮的合法权益。因而，对国民待遇例外的研究具有非常重要的意义。以下将针对导致国民待遇例外的四类原因，逐一•展开分析论述。［14］一、最低保护标准：反向差别待遇的起源自《巴黎公约》通过实质性权利规定形成对外国权利人的最低保护开始，为避免