期货开户流程模板.doc

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1、期货开户流程模板一．开立资金账户，申请商品期货交易编码：填写资料如下：1.开户合同：1.1《期货交易风险说明书》:开户合同第三页，要求本人抄写，本人签字，抄写内容需完整，不能遗漏，日期填写开户当日日期。1.2客户须知:开户合同第六页，要求本人抄写，本人签字，抄写内容需完整，不能遗漏，日期填写开户当日日期。1.3开户申请表（自然人）:开户合同第七页，客户信息必须填全，其中要注意：职业不能填其他，证件截止日期如是长期，需要填写2999年12月31日，个人户从事期货交易目的都是填投机，期货保证金存管银行名称必须具体到开户支行，如果客户不太清楚在哪家银行开立的银行卡，可以打卡面的银行客服电

2、话查询，支行名称一定要准确，如果期货公司未查出存在客户填写的开户银行，客户必须重新填写开户合同，是否开通银期转账，应填“是”。客户应在申明栏签字，日期填写开户当日日期，投资者期货资金账号填上后，在扫描上传期货总部审核，当日结算后，开户岗可以在金士达系统中查询到申请到的交易编码，在邮寄合同前，必须将交易编码填写在此页相应的表格内，在交易编码生成第二日，期货总部会将客户在中国期货保证金金控中心查询用户名及查询初始密码通过OA发送开户岗，开户岗应在邮寄合同前，将查询用户名及初始密码填入相应的表格内。1.4合同:开户合同第十二页，在该页右上方，客户需在乙方签字，客户容易漏签。合同第二十六页

3、，客户需在乙方签字，日期填写开户当日日期。1.5期货交易委托代理授权书：合同第二十七页，自然人客户一般不需要填写。1.6资料粘贴页：合同二十八页，粘贴身份证复印件正反两面，确认身份证与原件一致，并确认身份证在有效期之内。经办复核合规需在此页签字。2．自然人客户投资风险调查表：3．手续费调整表：佣金调整表需按所设模板填写好后，客户签字确认。一．股指期货开户：1．查询在为客户申请中金交易编码前，必须先填写交易经历查询表及信用风险查询申请表确认客户有十笔商品交易经验或满足十个交易日二十比仿真交易经验。建议此处日期不要填写，等期货公司反馈客户确实满足条件时，在填入日期。确认客户无不良信用记

4、录。建议此处日期不要填写，等期货公司反馈客户确实满足条件时，在填入日期。这两张表都要求经办复核合规签字后扫描上传。期货公司会传真反馈查询结果，确认结果都符合要求后，开始填写股指期货自然人适当性综合评估表。1．填写股指期货自然人适当性综合评估表：综合评估表分四个部分1．基本情况：1.1年龄：根据身份证上的出生日期，选择相应的分数。1.2学历：如客户提供学历证明，选择相应分数，客户提供学历证明，需复印，并要求客户签字确认（客户提供的所有证明复印件都需要客户签字确认为本人提供。）2．投资经历：2.1商品交易经历：如果客户商品交易编码在本营业部申请，可以通过期货总部查询打印，不需客户提供交

5、易记录，如客户商品交易编码在其他公司申请，则应提供对方打印的商品交易记录，并盖对方结算章，客户需在交易记录上签字确认。满足十笔商品交易，可以在交易经历项中拿20分2.2证券交易经历：在客户不具备商品交易经历时，客户想申请中金交易编码，除了提供证券交易经历证明外，还必须做仿真交易，十个交易日二十笔，仿真交易经历是没有分数的。是和证券交易经历一起使用，证券交易满20笔，且做过仿真交易十个交易日二十笔，可以在交易经历项中拿10分。3．财务状况：3.1金融类资产证明：需要注意如以商品期货资金账号内保证金权益余额作为资产证明，需在申请中金交易编码前一交易日日终结算余额满足50万以上。3.2收

6、入证明需要证明单位公章及客户签字确认。4．诚信状况人民银行开立信用证明记录，无不良记录可以加15分，存在不良记录1条扣10分，扣减分不设上限，存在严重不良记录，或商品期货交易经历存在穿仓爆仓导致强制平仓记录的，不予开户。总得分在70分以上可以申请中金交易编码。投资者在综合评估表上签字确认，日期要注意，填写的是申请中金交易编码当日的日期，所以如果是加市收下来的开户资料，股指期货的这套资料日期都让客户先别填写，等到客户符合开户条件申请中金交易编码当日在填写。适当性综合评估表需经办复核合规签字营业部负责人需对评估内容审查，并作出评估意见，最后营业部负责人需签字。不能用印章代替。1．填写《

7、中金交易编码申请表》要求经办复核合规签字第二日将申请的交易编码填入。4．股指期货交易特别风险提示：5．股指期货基础知识测试：客户须填一式三份股指期货交易特别风险提示，日期与交易编码申请及适当性综合评估日期一致，之后客户须做股指期货知识测试，判断2分，选择4分总得分要80分以上，客户做知识测试时须录像留档，开户岗须给客户宣读特别风险提示，及对投资者进行教育，并录像留痕。附件1：兴业期货有限公司自然人客户投资风险承受度调查表请您填写以下测试问卷，我司承诺对您的个人资料保密