环境管理体系国家注册审核员培训审核知识讲义.ppt

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1、第二部分环境管理体系审核知识环境管理体系国家注册审核员培训第一章环境管理体系审核概论第一节环境管理体系审核与GB/T19011标准1.1GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》简介1.1.1GB/T19011-ISO19011产生背景国际标准的发展趋势：管理体系审核是有效的管理工具和提升管理业绩的手段两个体系分别执行不同的标准，给结合审核带来不便经济和贸易的发展迫切需要将不同领域的管理体系审核结合起来1.1.2GB/T19011-ISO19011的结构和内容GB/T19011-I

2、SO19011标准共分为7章：前言ISO前言1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.审核原则5.审核方案的管理6.审核活动7.审核员的能力和评价1.1.3GB/T19011-ISO19011标准的特点和作用特点：具有广泛的适用性采用过程方法和PDCA的基本方法和原则强调了审核方案管理的作用关注审核员的能力要求，强调了对审核员的评价采用图示和实用的帮助作用：提高标准的实施效果，为结合审核奠定了基础规范审核管理要求为提高审核活动的有效性指出了途径为审核的管理和实施的持续改进提供指南有利于认证机构向组织提供增

3、值服务为建立管理体系的组织提供审核指导可作为审核实施的培训教材1.1.4GB/T19011-ISO19011标准中的术语和定义GB/T19011-ISO19011标准中共包括14条术语，包括：3.1审核3.8审核员3.2审核准则3.9审核组3.3审核证据3.10技术专家3.4审核发现3.11审核方案3.5审核结论3.12审核计划3.6审核委托方3.13审核范围3.7受审核方3.14能力第二节环境管理体系审核的类型1.2.1审核的概念定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系

4、统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理

5、体系被一起审核时，称为“结合审核”。（一体化审核）注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。理解：⑴审核的特点：系统性独立性文件化⑵审核目的：评价满足要求或准则的程度⑶审核的对象：产品、过程、管理体系⑷审核的类型1.2.2审核的分类⑴按审核委托方分：第一方审核第二方审核第三方审核⑵按第三方认证审核实施的时间划分：第一阶段审核、第二阶段审核监督审核复评（审核）⑶特殊情况下的审核：结合审核联合审核第三节审核委托方和受审核方1.3.1审核委托方和受审核方的定义1.3.

6、1.1审核委托方定义：要求审核的组织或人员。1.3.1.2受审核方定义：被审核的组织。1.3.2审核委托方的职责提出审核要求规定审核目标与审核组长共同确定审核范围和审核准则评审和确认审核计划评审和批准审核范围的变更接受审核报告,并决定报告的分发范围对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证1.3.2受审核方的职责将审核的目的和范围通知有关人员指定陪同人员提供审核所需的资源参加首末次会议和审核中的有关沟通配合审核员实现审核目的制定并实现纠正措施计划,报告实施验证情况第二章审核原则和审核方案第一节审核原

7、则—与审核员有关的原则（三项）道德行为：职责的基础；公正表达：真实、准确地报告的义务职责素养：在审核中勤奋并具有判断力—与审核有关的原则独立性：审核公正性和审核结论客观性的基础基于证据的方法第二节审核方案的策划2.2.1总则2.2.1.1.审核方案定义:针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。理解：（1)是一组审核及审核相关活动的集合；(2)是策划的结果，是对一组审核（类型、数目等）及其相关活动进行策划的结果；(3)针对特定的时间段和特定的审核目的；（4）审核方案中有的内容需要形成文件。

8、2.2.1.2审核方案的管理流程审核方案的授权审核方案的制定（5.25.3）—目的和内容策划—资源—程序—职责审核方案的实施审核方案的改进审核员的能力和评价—安排审核日程—选择审核员处置—选择审核组审核活动实施—指导审核活动—保持记录—监视和评审—识别纠正和预防措施的需求—识别改进的机会检查2.2.1.3审核方案的管理要求审核可有不同目的，也可包括联合审核或结合审核包括对审核的类型和数量进行策划和组织，以及为实施