合作意向书模板.doc

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1、合作意向协议书甲方：身份证号码：住址：乙方：身份证号码：住址：以上“甲方”、“乙方”单独称为“一方”，合称为“双方”。鉴于：1.甲方系辽宁博瀚股权投资基金管理有限公司（以下简称“辽宁博瀚”）的法定代表人，辽宁博瀚系一家根据中华人民共和国法律法规设立并有效存续的有限责任公司，且已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为P1024138；2.辽宁博瀚拟发行一契约型私募基金产品，基金全称为“XXXXXX”（以下简称“XXXX”），XXX基金将在中国证券投资基金业协会备案。3.乙方拟通过辽宁博瀚发行的“XXX基金”，对其XXXX公司【XXX公司】

2、（以下简称“目标公司”）进行投资。根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，经双方友好协商，本着平等合作，互利互惠的原则，为实现资本优化，创造良好的经济效益和社会效益，甲乙双方达成以下协议：合作意向协议书甲方：身份证号码：住址：乙方：身份证号码：住址：以上“甲方”、“乙方”单独称为“一方”，合称为“双方”。鉴于：1.甲方系辽宁博瀚股权投资基金管理有限公司（以下简称“辽宁博瀚”）的法定代表人，辽宁博瀚系一家根据中华人民共和国法律法规设立并有效存续的有限责任公司，且已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为P1024138；2.辽宁博瀚拟发行一

3、契约型私募基金产品，基金全称为“XXXXXX”（以下简称“XXXX”），XXX基金将在中国证券投资基金业协会备案。3.乙方拟通过辽宁博瀚发行的“XXX基金”，对其XXXX公司【XXX公司】（以下简称“目标公司”）进行投资。根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，经双方友好协商，本着平等合作，互利互惠的原则，为实现资本优化，创造良好的经济效益和社会效益，甲乙双方达成以下协议：1.合作宗旨双方一致确认，本合作意向协议的签署，是为了更好地整合双方拥有的资源，使乙方顺利认购目标公司非公开发行的股票。2.合作内容2.1.甲方主要通过辽宁博瀚负责如下事项：①完成XX

4、X基金的产品发行、募集和备案工作；②完成XXX基金对目标公司非公开发行股票的认购；③以管理人的身份对XXX基金进行后期管理工作。2.2.乙方主要负责如下事项：①指定第三方作为直接投资人，认购XXX基金的全部基金份额；②确保直接投资人按时足额支付认购款项及其他相关费用（包括但不限于开户费、基金管理费、基金托管费、非公开发行股份认购费等基金成立及运营过程中产生的费用），基金对外投资总额暂定为人民币500万元；各项费用以基金合同约定为准。③目标公司非公开发行股票的所有事宜，包括但不限于公司估值、股票定价等。④乙方提出的要求未能符合中国证券投资基金业协会规定的，

5、由此产生的相关责任及费用由乙方负责。3.XXXX基金产品要素双方一致确认，XXX基金的产品要素信息如下，具体信息以基金合同最终确定的内容为准。①基金全称：XXXX基金②基金类型：基金③基金存续期：年④管理人：辽宁博瀚股权投资基金管理有限公司⑤托管人：国泰君安股份有限公司⑥管理费率：/年1.合作服务费1.1.作为对辽宁博瀚在本次合作中所负责工作的肯定，乙方同意支付合作服务费，合作服务费计算方式如下：H=M×5%其中，H为乙方应向甲方支付的合作服务费（暂定为人民币万元），M为最终确定的XXX基金对目标公司支付的非公开发行股票认购款项。1.2.乙方应自行或指定

6、第三方一次性全额支付合作服务费，甲方确认合作服务费收款账户如下：户名：账号：开户行：1.3.乙方或其指定第三方应于XXX基金成立之前，完成全部合作服务费的支付。2.双方权利和义务2.1.甲方通过辽宁博瀚行使权利和承担的义务：2.1.1.根据本协议及基金合同等相关文件的约定收取管理费、合作服务费等费用。2.1.2.以基金管理人身份，根据基金合同的约定对基金运营过程中的相关事项进行管理。2.1.3.若乙方未根据本协议的约定支付合作服务费，辽宁博瀚有权延缓XXXX基金向目标公司支付股份认购款的时间，由此产生的不良后果由乙方承担。1.1.1.在乙方根据本协议的约

7、定支付了合作服务费，并按时完成XXX基金份额的认购款的支付后，辽宁博瀚有义务根据基金合同的约定按时完成XXXX基金对目标公司的股份认购行为。1.2.乙方权利和义务：1.2.1.乙方有权指定的第三方作为投资人，认购XXX基金的基金份额。1.2.2.乙方应根据本协议及基金合同的约定，按时通过指定第三方完成对XXXX基金份额的认购行为。1.2.3.乙方应根据本协议的约定，按时足额自行或指定第三方完成合作服务费的支付。2.承诺与保证2.1.甲方承诺监督并保证辽宁博瀚按照本协议的约定，履行在XXXX基金设立和运营过程中的职责。2.2.甲方承诺监督并保证，辽宁博瀚将

8、根据相关法律法规和规定履行基金管理人职责，依法运作基金产品。2.3.乙方承诺并保