【精品】保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则.doc

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1、保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则第一章总则第一条为加强保险外汇资金境外投资管理,规范投资运作行为,防范市场和经营风险,保障当事人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》、《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》（以下简称办法）等法律法规，制定木细则。第二条保险外汇资金境外投资，山保险公司（以下简称委托人）萤事会决定，可以委托境内保险资产管理公司或者境外专业投资管理机构（以下统称受托人）管理。其他管理方式，山屮国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）另行规定。第三条委托人应当按照《办法》规定，委托商业银行（以下简称托管人）独立托管境外运用的保险外汇资金及投资形成的外汇资产（以下统称保险外汇资

2、金）。第四条委托人应当公开、公平、公正选择受托人和托管人，按照安全性、流动性和收益性原则，审慎制定资产战略配置计划。第五条受托人、托管人应当本着诚实信用、审慎勤勉、忠实尽职的原则，公平管理保险外汇资金，确保保险外汇资金安全。第六条中国保监会负贵制定保险外汇资金境外投资管理政策。中国保监会、国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）按照备自职贵，依法对保险外汇资金境外投资活动进行监督管理。第二章申报管理第七条委托人向国家外汇局提交保险外汇资金境外投资付汇申请时，应当同时向屮国保监会提交下列文件和材料：（一）《办法》第七条规定的文件和材料；（二）公司董事会有关保险外汇资金境外投资的决议原件；（三）境外投

3、资管理制度和风险控制制度，至少包括委托事务管理规则、保险外汇资金境外投资指引（以下简称投资指引）制定要索和流程、受托人和境内托管人选择标准与流程、交易对手选择标准、信息沟通机制、绩效评估机制、风险控制机制、监督检查措施和朿大突发事件处理机制等：（四）境外投资战略配置方案，至少说明投资理念、资产负债、投资日标、投资品种、投资比例、投资市场、币种配置、业绩基准和交易席位安排等：（五）第三方独立托管方案，至少说明境内托管人、境外托管代理人、次托管人的名称和所在国家，以及与委托人、受托人的关联关系：（六）最近3年受托人、托管人合法合规、审慎经营的调查报告；（七）保证提供材料真实性和履行《办法》、木细则

4、规定职贵的承诺书;（八）中国保监会规定的其他文件和材料。屮国保监会根据《办法》和本细则有关规定，对委托人境外投资管理条件进行审核。第八条境内受托人管理保险外汇资金境外投资，应当向中国保监会提供下列文件和材料：（一）法定代表人或者其授权人签署的巾请书：（二）境外投资管理制度和风险控制制度，至少包括投资授权制度、合规管理制度、研究报告制度、品种选择制度、交易管理制度、信息管理制度，以及投资决策流程、交易对手选择标准、风险评估和绩效考核指标、风险控制机制、职业道徳准则、稽核检査措施和垂大突发事件处理机制等；（三）境外投资管理方案、操作策略和交易席位安排等；（四）境外投资专业人员数最和简历；（五）信息

5、系统、交易系统和投资管理系统等保险外汇资金投资技术支持系统的说明;（六）与委托人、境内托管人、境外托管代理人关联关系的说明；（七）保证提供材料真实性和履行《办法》、本细则规定职责的承诺书；（八）屮国保监会规定的其他文件和材料。屮国保监会根据《保险资产管理公司管理暂行规定》、《办法》和本细则有关规定，从公司治理、资产规模、管理经验、投资业绩、研究能力、内部控制和市场地位等方面，对境内受托人从事保险外汇资金境外投资管理业务的条件透行审慎评估，并出具审核意见书。第九条境外受托人管理保险外汇资金境外投资,除符合《办法》第十四条规定条件外，还应当具备下列条件：（-）具有独立法人资格：（二）具有5年以上保

6、险资产管理经验：（三）购买与资产管理规模相适应的责任保险。第十条境外受托人有下列情形之一的，可不受《办法》第十四条第（三）项实收资本和净资产均不低于6000力美元或者等值自山兑换货币的限制：（一）相互制、合伙制受托人，受托管理资产规模在2000亿美元或者等值自山兑换货币以上；（二）控股股东符合《办法》第十四条第（三）项实收资木和净资产的规定，能够提供全责担保。第十一条境外受托人管理保险外汇资金境外投资，应当向中国保监会提交下列文件和材料:（一）法定代表人或者其授权人签署的申请书：（二）符合《办法》第十四条、本细则第九条和第十条规定条件的书血说明，受托人实收资本和净资产不足6000万美元或者等值

7、自山兑换货币的，应当提供控股股东的全赞担保函：（三）境外投资管理制度和风险控制制度，至少包括投资授权制度、合规管理制度、研究报告制度、品种选择制度、交易管理制度、信息管理制度,以及投资决策流程、交易对乎选择标准、风险评估和绩效考核指标、风险控制机制、职业道徳准则、稽核检査措施和垂大突发事件处理机制等；（四）境外投资管理方案、操作策略和交易席位安排等；（五）境外投资专业人员数量和简历；（六）信息系统