【精品】《证券市场基础知识》模拟题(卷一).doc

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1、《证券市场基础知识》练习一一、单项选择题（每题0・5分共30分）1、证券是指各类记载并代表一定权利的A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资木凭证以下证券不属于货币证券。A银行汇票B银行本票C银行支票D银行股票3、以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D发行人通过屮介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券4、在证券市场上，通过引导资本的流动从而实现资木的合理配置功能。A政府指导B行政手段C证券价格D以上都不对5、《全国社会保障基金投资管理粋行办法》

2、规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于B20%D40%B太平洋证券交易所D纽约证券交易所10%C30%6、美国的第一个证券交易所是A费城证券交易所C美国证券交易所7、自1998年建立了集屮统一监管体制示，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不断完善，实施了“”的辖区监管责任制A“职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”B“职责明确、属地监管、相互配合、责任到人”C“职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”D“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”8、由股份公司发行的，用以证明投资者身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证是A股票B债券C基金D权证9、

3、证券持有人是公司财产所有人但又不能育接支配处理公司财产的证券是oA股权证券B债权证券C物权证券D事权证券10、《屮华人民共和国公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于oA注册资本的20%B注册资木的40%C公司资产的20%D公司资产的40%11、决定股票及貝他有价证券理论价格的依据是A预期理论B需求理论C供应理论D现值理论12、通常，股票分割会导致股价OA上涨B下降C不变D急剧下降13、通货膨胀对股价的影响为OA有刺激股市的作用B有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用14、在发行后一定时期可按特

4、定的价格由发行公司收冋的优先股票是A参与优先股B累积优先股C可赎冋优先股D可转换优先股15、社会备类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还木金的凭证是OA股票B债券C基金D远期合约16、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是。A附有赎冋选择权条款的债券BC附可转换条款的债券D17、在各类债券屮，通常被称为“金边债券”A政府债券BC公司债券D附有岀售选择权条款的债券附交换条款的债券的是。金融债券国债18、票而利率在最低票而利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整地债券是

5、A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券19、在国际上，短期国债的常见形式是OA赤字国债B特种国债C国库券D流通国债20、2006年财政部研究推出新的债券品种是©A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电了•式）21、地方政府为筹集资金建设某项具体T穆而发行的债券是oA普通债券B收益债券C一般债券D特种债券22、2005年国泰君安、屮信证券、海通证券等券商为了短期融资而发行的是oA证券公司短期融资券B证券公司专项债券C证券公司混合资本债D证券公司次级债23、证券投资基金通过公开发伟基金份额,由托管，由慕金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人

6、的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金发起人25、开放式基金的交易价格取决于OA每一基金份额总资产值的大小B市场供求C每一基金份额净资产值的大小D基金面值的大小26、成长型基金的投资Id标是OA基金资产长期增值B获取当期最大收入C在收入和资产增值间平衡D以上均是27、LOF是的简称。A交易所交易基金B上市开放式基金C上证50ETFD交易型开放式指数基金28＞基金持冇人与某金管理人之间的关系是A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D

7、隶属关系29、衡量一个基金经营好坏的主要指标，O也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是A基金份额资产净值B基金份额资产总值C基金面值D基金净值增长率30、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是，A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类樂合同相比，要求较少的净投资C具有强人的构造特性，不但可以用衍生丁具合成新的衍生品，还可以复制出儿乎所有

8、的基础产品D在未来口期结算31、两个或两个以上的当事