证券投资学习题与答案.doc

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1、第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同,可以分为(A)。A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括(A)货币证券和资本证券。A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3、有价证券是(C)的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、(D)、政府证券和国际证券。A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是(C)。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.

2、虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成(A)关系。A.正比B.反比C.不相关D.线性二、多选题1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(BC)。A.商业汇票B.证据证券C.凭证证券D.资本证券2、广义的有价证券包括很多种,其中有(ACD)。A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有(ABCD)。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票4、下列属于货币证券的有价证券是(AB)。A.汇票B.本票C.股票D.定

3、期存折5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有(BCD)。A.银行证券B.股票C.债券D.基金证券6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(ABC)。A.非挂牌证券B.非上市证C.场外证券D.场内证券三、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。(对)2、购物券是一种有价证券。(错)3、有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。(错)4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。(错)5、有价证券本身没有价值,所以没有价格。(错)6、有价证券是虚拟资本的一种

4、形式,能给持有者带来收益。(对)7、持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。(错)8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。(对)9、资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。(对)10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。(错)第二章债券一、单选题1、债券是由(C)出具的。A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者2、债券代表其投资者的权利,这种权利称为(A)。A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权3、债券根据(D)分为政府债券、金融债券和公司债券。A.性质B.对象C.目的D.主体4、计算利息时,按一定期

5、限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(B)。A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券5、贴现债券的发行属于(C)。A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(A)。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式7、公债不是(D)。A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证8、安全性最高的有价证券是(B)。A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券9、公司不以任何资产作担保而发行的债券是(A)。A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债10、公司以其金融资产抵押而发行的债券是(C)。A.承保

6、公司债B.不动产抵押公司债C.证券抵押信托公司债D.设备信托公司债二、多选题1、债券票面的基本要素有(ABCD)。A.债券票面价值B.债券偿还期限C.债券利率D.债券发行者名称2、影响债券利率的因素主要有(ABD)。A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限3、影响债券偿还期限的因素主要有(BCD)。A.债券票面金额B.债务人资金需求时限C.市场利率变化D.债券变现能力4、根据债券券面形态,国债可以分为(ABC)。A.实物国债B.凭证式国债C.记帐式国债D.附息票国债5、债券的性质可以概括为(AC)。A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证6、债券

7、的特征可以表现为(ABCD)。A.偿还性B.安全性C.收益性D.流动性7、按计息方式分类,债券可以分为(ABCD)。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券8、国际债券的特点有(ABCD)。A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性C.发行规模的巨额性D.汇率变化的风险性三、判断题1、债券不是债权债务关系的法律凭证。(错)2、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样

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