2014证券从业资格考试市场基础知识习题及答案.doc

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1、一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)1.将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。AA：联结的基础产品B：发行方式C：嵌入式衍生产品D：收益保障性备注：P194结构化金融衍生产品的分类2.契约型基金反映的经济关系是()BA：产权关系B：信托关系C：债权债务关系D：所有权关系备注：P120契约型基金与公司型基金的关系3.日经225股价指数是()编制和公布的。AA

2、：《日本经济新闻社》B：道-琼斯公司C：日本大藏省D：东京证券交易所备注：P256日经225股价指数4.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过()。AA：49%B：35%C：33%D：50%备注：P385年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容5.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。BA：股东身份证明B：股票C：资产证明D：股东名册备注：P48无记名股票的特点6.()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指

3、令及时办理清算、交割事宜。DA：基金管理人B：证券公司C：证券登记公司D：基金托管人备注：P133基金托管人的职责7.下列证券投资基金中，风险最大的基金是()。DA：债券基金B：股票基金C：货币市场基金D：衍生证券投资基金备注：P123-125掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处8.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。AA：实际价值B：账面价值C：内在价值D：清算资金备注：P53掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别9.我国《证券法》

4、规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。AA：5000万元B：3000万元C：1000万元D：500万元备注：P274对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元10.我们通常所说的道琼斯指数是指()。AA：道琼斯工业股价平均数B：道琼斯股价综合平均数C：道琼斯公用事业股价平均数D：道琼斯运输业股价平均数备注：P254道琼斯股价平均数的考察11.股票的现值就是股票未来收益的()。CA：期望价格B：期望价值C：当前价值D：当前价格备注：P54股票的理论价格12.基金托管费是支付给()的费用。B

5、A：证券监督管理机构B：基金托管人C：基金持有人D：基金管理人备注：P135对证券投资基金的费用的考核13.以下有关实物债券的表述中正确的是()。CA：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C：一种具有标准格式实物券面的债券D：以某种商品实物为本位而发行的国债备注：P83无记名国债就是实物债券14.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。CA：经营风险B：违约风险C：财务风险D：政策风险备注：P268非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险15.

6、非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清CA：每个经营周期B：每个分配年度C：每个营业年度D：每个生产周期备注：P69非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征16.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。CA：销售收入B：产品价格C：利润股息D：资产总额备注：P60财政政策对股票价格的影响17..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。BA：投融资B：公开市场C：套期保值D：盈利性备注：P60货币政策18.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司

7、()的基础BA：虚拟资本B：注册资本C：货币资金D：负债备注：P43股票的性质19.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。BA：10.59元和11.50元B：11.50元和10.59元C：10.5元和11.59元D：11.59元和10.59元备注：P239简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50行量为权数

8、的加权股价平均数=(16.31+11.201.8+7.01.9)/1+1.8+1.9=10.587220.看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。AA：上涨B：下跌C：不变D：难以判断备注：P174看涨期权和看跌期权的定义21.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。A：1亿B：5000万元C：3000万元D：2000万元备注：P203证券的承销制度：包销，代销22.