关于证券公司分支机构《经营证券业务.doc

《关于证券公司分支机构《经营证券业务.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、附件:申领、换领、补领、注销证券公司分支机构《经营证券业务许可证》材料目录一、新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》(1)证券公司申请文件；(2)有关新设、收购分支机构的批复(复印件加盖公司公章)；(3)(被收购分支机构)《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；(4)分支机构负责人任职资格批复(复印件加盖公司公章);(5)证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章)；(6)证券公司对分支机构负责人的正式任命文件(复印件加盖公司公章);(7)公司出具的关于经办人员的介绍信；(8)经办人员身份证复印件。二、因撤销分支

2、机构申请注销《经营证券业务许可证》(1)证券公司申请文件；(2)有关撤销分支机构的批复(复印件加盖公司公章)；(3)被撤销机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；(4)公司出具的关于经办人员的介绍信；(5)经办人员身份证复印件。三、证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》(主要负责人指分公司/营业部总经理或主持工作的副总经理)(1)证券公司申请文件；(2)变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章)；(3)证券公司对主要负责人的正式任免文件(复印件加盖公司公章);(4)原《证券经营机构业务

3、许可证》的正、副本原件；(5)公司出具的关于经办人员的介绍信；(6)经办人员身份证复印件。可证》(1)证券公司申请文件；(2)公司内部决策文件；(3)变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章)；(4)原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；(5)公司出具的关于经办人员的介绍信；(6)经办人员身份证复印件。五、证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务业务许可证》(1)证券公司申请文件；(2)公司内部决策文件；(3)变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章)；(4)原《证券经营机构业务许可证》

4、的正、副本原件；(5)公司出具的关于经办人员的介绍信；(6)经办人员身份证复印件。六、因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》(如许可证发生破损或遗失，应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少一家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。)(1)证券公司申请文件(须说明丢失原因及有关情况)；(2)有关履行公告程序的证明文件(报纸原件)；(3)证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章)；(4)公司出具的关于经办人员的介绍信；(5)(因许可证破损申请补领时)

5、已破损的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；(6)经办人员身份证复印件。七、因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》(1)证券公司申请文件；(2)《经营证券业务许可证》(《证券经营机构业务许可证》)正、副本原件；(3)公司出具的关于经办人员的介绍信；(4)经办人员身份证复印件。