渣打银行风险管理手册.docx

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1、渣打银行有效风险管理&控制培训目录引言________________________________________________________3风险文化—在渣打银行意味着什么___________________3交易与风险___________________________________________________4风险原理(参照数据库B101)______________________________5风险种_________________________________________________________5信贷风险__________________

2、_____________________________________5国家风险(参照数据库B301和B326)6市场和资产流动风险(参考团体市场险保险单数据库)______6运营/操作风险(参照数据库B501)____________________________7合规风险(参照数据库B601andB602)___________________8信誉风险(参照数据库B701andJ401)____________________8环境与社会风险(参照数据库B204)_________________9风险管理框架&责任制度__________________9风险管理机构___

3、____________________________________10小组阶层_____________________________________________________10功能阶层_________________________________________________10国家阶层___________________________________________________11风险政策与程序_________________________________________111.小组政策________________________________

4、_________________112.功能政策______________________________________________113.国家保险业标准___________________________________12定价风险_______________________________________________________13经济利润__________________________________________________13测量工具_______________________________________________13定价准则____

5、____________________________________________13顾客/交易对手的管理______________________________14目标客户群________________________________________________14名字租借___________________________________________________14洗钱–理解你的客户(参照数据库B507andB534)14类型__________________________________________________________14I.企业__

6、_____________________________________________15团体(参照数据库J202,J203andJ206)_____________________15租赁公司到控股公司(参照数据库J101)_________________15子公司(参照数据库J207)_______________________15II.银行____________________________________________________16银行和金融机构(参照数据库J154,J155,J307,J804&J806)___________________________

7、_____________________________16III.政府____________________________________________16政府和与政府所拥有的企业(参照数据库J204)16IV.投资机构_________________________________16风险基金,基金经理与对冲基金(参照数据库J807andJ808)16V.个体借款人___________________________