投资公司法律稽查部经理职务说明书.doc

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1、投资公司法律稽查部经理职务说明书岗位名称法律稽查部经理岗位编号所在部门法律稽查部岗位定员直接上级分管副总工资级别直接下级审计专责、业务稽核专责、法律事务专责薪酬类别所辖人员岗位分析日期2009年1月18日本职：协助分管副总负责管理公司的审计、业务稽核和法律事务工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责制定法律稽核部工作计划并完成工作总结工作时间百分比：10%工作任务制定审计、业务稽核和法律事务年度工作计划与阶段工作计划，并完成工作总结频次：2次/年组织或协同有关部门制定针对具体事项的审计、业务稽核或法律事务的工作计划和实施步骤，并完成工作

2、总结频次：2次/年职责二职责表述：负责组织管理审计工作工作时间百分比：25%工作任务组织对公司及下属单位的财务预算、财务收支进行审计监督频次：4次/年负责组织对各项业务活动的经济效益进行审计监督频次：4次/年负责组织对公司各单位负责人任期经济责任进行审计评价频次：2次/年组织或参与公司投资企业的审计和监督频次：1次/年负责办理总经理及上级审计部门交办的审计事项频次：2次/年负责对审计发现的问题及时提出处理意见和改进措施，并监督其执行频次：1次/年组织每半年向公司董事会提交公司业务经营情况内部审计报告并向人民银行报送副本频次：2次/年职责

3、三职责表述：负责组织管理业务稽核工作工作时间百分比：20%工作任务负责组织对公司制定的各项内部控制制度执行情况进行检核频次：1次/年负责组织对公司各项工作程序及方法应用成效进行检核频次：1次/年负责组织对公司人事管理成效进行检核频次：1次/年负责组织对公司各项年度计划及年终考核完成情况进行检核频次：2次/年负责组织对上级交办的其他专案进行调查频次：1次/年职责四职责表述：负责组织管理法律事务工作工作时间百分比：30%工作了解公司业务所涉及的法律法规的相关规定频次：4次/年3/3任务负责组织公司重大合同的起草以及所有对外合同的审核，促进公

4、司依法管理、依法经营、依法决策，规避法律风险，依法维护公司及下属单位的合法权益频次：5次/年组织代理公司诉讼及非诉讼事宜频次：2次/年组织部门下属根据《信托法》对公司原有业务进行审核并提出相关意见频次：2次/年负责组织公司范围的普法宣传、教育活动频次：1次/年职责五职责表述：负责法律稽查部内部组织管理工作时间百分比：10%工作任务负责指导属下员工制定阶段工作计划，并督促执行频次：2次/年负责部门队伍建设，选拔、配备、培训、评价本部门人员频次：1次/年负责部门内工作任务分工，合理安排人员频次：1次/年拟定部门经费预算计划，控制实际费用支出

5、频次：2次/年职责六职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：对公司内各项经济活动的审计监督权对公司各项业务活动的业务稽查权对公司法律事务的建议权对公司内部管理的建议权对所属下级的工作的监督、检查权对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权有对直接下级岗位调配和奖惩的决策权，任命的提名权对所属下级工作争议的裁决权内部协调关系公司各部门外部协调关系上级审计、法律主管机关及外部协作单位任职资格：教育水平大学本科及以上学历专业审计专业、财务专业、经济管理专业、行政管理专业、法律专业及其他相关专业培训经历国家金融监管办法培

6、训、经济法律法规培训、审计业务培训、财务会计培训、税务培训、业务稽核相关知识培训、信托业务培训等经验8年以上工作经验，5年以上相关业务岗位工作经验，2年以上管理岗位工作经验知识通晓审计专业知识，熟悉财务、法律、税务、工商等专业知识，具备信托业务知识3/3技能技巧熟练掌握办公软件，具有良好的口头表达能力、公文报告编写能力和组织协调能力其它：使用工具设备一般办公设备：计算机、传真机、打印机、internet/intranet网络、文件柜、交通及通讯设备工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间，偶尔出差所需记录文档通知、汇报文件或报告、总

7、结、建议、调查报告等备注：3/3