上海清算所交易费用标准.pdf

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1、银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）（2011年8月23日修订）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、付息兑付服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。第三条创设初始登记

2、服务费收费对象：信用风险缓释凭证创设机构。收费标准：按当期实际创设名义本金的万分之0.3收取。第四条发行登记及付息兑付服务费收费对象：短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等固定收益产品发行人。收费标准：按当期实际发行面额、付息兑付金额的一定比例收取。计费比例参见下表。项目产品期限费率（万分之）最低收费额（万元）发行额30亿元发行额30亿(含)以下部分元以上部分发行90天（含）以下0.3--90天至180天（含）0.4--登记费180天至270天（含）0.5--270天至1年（含）0.70.60.51年至3年（含）1.00.91.03年至

3、5年（含）1.051.01.05年至10年（含）1.11.051.510年以上1.151.12.0付息兑付180天（含）以下与发行登记费标准相同--180天以上0.5--服务费第五条持有人账户维护费收费对象：账户持有人。收费标准：按持有人账户分类执行不同标准。持有人账户类型收费标准结算代理人（A类）2500元/月/户其他直接结算成员（B类）1500元/月/户间接结算成员（C类）500元/个，开户时一次性收取其中，新开立持有人账户的结算成员，开立当月不交账户维护费，从开立次月开始按相应标准缴纳账户维护费。开户日期以上海清算所出具的开户通知书中注明的开

4、户日期为准。结算成员申请销户的，应当缴纳销户当月账户维护费。第六条结算过户费收费对象：见下表。收费标准：按笔收取。按业务类型、结算方式执行不同标准。结算失败时按相同标准收取结算过户费。交易品种结算方式收费对象收费标的收费标准（元）纯券过户100现券券款对付、见券结算双方笔150付款、见款付券券款对付、见券单券种/笔120质押式回购结算双方付款、见款付券多券种/笔200买断式回购券款对付、见券结算双方200笔付款、见款付券远期交易券款对付、见券结算双方笔170付款、见款付券非交易过户结算双方笔200质押出质方笔100回购逾期返售付券方次1000第七条

5、逐笔全额清算手续费收费对象：清算双方。收费标准：按笔收取，仅针对逐笔全额券款对付结算方式。每笔收取30元逐笔全额清算手续费。第三章费用收取、缴纳注意事项第八条创设机构及发行人应在产品初始登记办理完毕后3个工作日内，将相关服务费用及时足额划付至上海清算所指定账户。第九条上海清算所于每月最后一个工作日汇总结算成员本月的各项应交费用，并通过客户端将缴费通知单发送至相关结算成员。结算成员核对无误后于次月第10个工作日前，将费用一次全额汇至上海清算所指定的银行账户。逾期未缴付的，上海清算所有权直接在结算成员指定的资金结算账户主动扣收。第十条结算成员可每日从客

6、户端查阅缴费通知单及交割明细单，并进行核对，随时掌握应缴费用情况。第十一条间接结算成员的费用通过其结算代理人缴纳。间接结算成员变更其结算代理人的，到变更当日为止的费用由原结算代理人汇总缴纳；自变更次日开始的各项应交费用由新结算代理人汇总缴纳。第十二条账户持有人及结算代理人逾期缴费两个月以内的，上海清算所可于每月下旬在上海清算所网站上发布催缴通知；对于逾期缴费超过两个月的，上海清算所可暂停提供服务，并在上海清算所网站上予以通告。第四章附则第十三条上海清算所将根据业务开展情况，制定费用优惠措施，并公布执行。第十四条上海清算所提供其他服务的，收费标准另行

7、制定并颁布。第十五条本办法由上海清算所负责解释和修订，并自公布之日起实施。