公司运作方案.doc

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1、公司运作方案目录：一、设立背景1、公司分类2、市场现状二、目标与方向1、经营目标2、投资方向三、投资管理及费用1、赢利点2、风险控制3、场地设备等支出4、预计月利润四、人员配备1、合伙人员2、职责分工3、人才培养一、设立背景中国金融市场正在迅猛的发展，在证券投资领域有套T+0交易手法可实现稳定的收益，采取交易策略为日内回转交易，即当天买入当天卖出或者当天卖出当天再买入的高频交易。随着科创板的推出，科创板波动比主板股票波动及交易量大对T+0交易极为有利，未来市场人气会越来越高T+0模式会有一个很广阔的发展空间。1、公司分类公司主要投资证

2、券市场①帮助客户的证券账户做日内交易降低有价证券的成本，从中获得提成。②向证券公司或者基金公司借有价证券做日内交易。从而借出券方收取一定的利息，做日内交易方获得日内交易利润2、市场现状在厦门市场目前做T+0日内回转交易公司大概有15-30家，做的相对比较好的公司有（同亨资产管理有限公司）和（从益投资管理有限公司）。其他大部分公司缺少的是有价证券的来源，厦门甘特经济学院培养大量的证券交易人才，从这两点看在券源有限的市场，谁能拿到优势的券源即能快速的发展壮大。一、目标与方向1、经营目标所谓不想当将军的兵不是好兵，公司目标是做厦门顶尖的交易

3、公司，以帮助客户证券收益为目的不断的发展客户以及和券商、基金等机构合作实现资产增值。2、投资方向前期以跟券商合作模式，向券商借券，券商方收取利息，我公司获得证券日内交易差价，在这期间开发个体投资者，公司帮助个体投资者账户获得更大的收益从中或者提成，如果客户想要学习日内交易手法，公司可与投资者签订协议，给客户提供两个月的日内交易培训公司从中收取培训费用。三、投资管理及费用1、赢利点①从普通客户账户交易获得利润，以五五开风险我公司承担模式合作，例如客户账户本月做T+0利润2万元，那么我公司可以或者50%的提成即1万元。如果客户账户发生亏损

4、则我公司全部负责，稳定的交易员一个月以20个交易日算亏损天数不会超过3天，所以一个月内发生客户账户亏损的概率很低。②从券商或者基金等金融机构获得券源，出券方借出券，以收取券息。我公司根据出券方的券源质量决定是否跟出券方合作。例如借券方借出利息为年利率5%，我公司觉的合适借来1000万元。以一年为240个交易日算，每个交易日需支付1000万*5%/240=0.208万元。按交易员做T+0每日收益为千1换算，1000万券每天可产生1万元毛利，扣取交易券息还有1万-0.208万=0.792万元利润即日收益为7920元。③客户培训利润，每人2

5、个月的培训为期限收取8800元费用，例如一个月可以吸引2个客户来培训即公司可获得8800*2=17600元利润。④交易手续费获取利润，公司以公司的名义跟出券方谈佣金，借的券量大手续费可以谈的比较低。例如我公司向券商谈的手续费为万1.5，给交易员的手续费为万2。如果公司交易员当天单边交易量为1000万，那么公司手续费日收益为（2-1.5）*1000*2=1000元。2、风险控制①交易产生的风险，根据每个交易员的能力限制每天最大亏损额度和单笔亏损额度，当交易员触及单日最大亏损额度和单笔最大亏损额度时暂停交易。如果交易员当天交易状态好可适当

6、放宽交易员开单量以便产生更大的利润。②公司向每个交易员收取万1的保证金。如果当月客户账户发生亏损，若一个交易员全部负责这个账户，那么交易员负责赔偿这个账户的损失，如果交易员获得利润，交易员获得25%-30%的提成。根据交易员的交易能力越强提成越高。若交易员交易的是券息账户，者交易员要承担全息，交易员从公司获利金额中抽取40%-60%的提成，根据交易员的交易能力越强提成越高。1、场地设备等支出①场地费60000元/年②交易电脑5台（6屏）每台8000元，管理人电脑（1-2屏）3000元，43000元③办公桌初步布局办公桌椅两套，每套可做

7、四个人，一套价格为1500元，合计3000元④管理人办公桌椅、茶具、接待客户的桌椅费用（管理人办公桌椅）。管理人桌椅2500元，茶具800元，接待桌椅1000元合计4300元⑤其他杂费及小物件摆设等按3000元计算。⑥挂靠其他公司费用每年按12000计算。⑦软件服务费50000/年⑧管理人员（1人）工资6000元/月第一个月投入合计60000+43000+3000+4300+3000+10000+50000=179300元。4、预计月利润支出费用以每个月换算，场地费5000/月，电脑按三年寿命每个月为43000/36=1200元/月，

8、办公桌及其他设备寿命5年，每个月为（1500+3000+2500+800+1000+4300+3000）/60=270元/月，挂靠费12000/12=1000元，软件服务费50000/12=4167元，管理人费用6000