采取“四个”推动,强化机制建设,全面提升制度执行力.doc

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1、采取“四个”推动强化机制建设全面提升制度执行力为进一步提高内控和案防制度执行力，促进全行业务安全稳健运行，山东省分行根据银监会和总行的部署和要求，深入开展“内控和案防制度执行年”活动，取得初步成效。在自查自纠和整改提高阶段，该行将对照现行内控和案防制度，认真查找自身的薄弱环节，切实解决有章不循、违规操作的问题，不断增强广大员工的制度意识，提高执行力。日前，就该行前期活动开展情况和下一步工作将要采取的措施，采访了该行党委书记、行长杨杰。问：在制度执行年活动中，山东分行如何推动工作传导机制建设？答：山东分行在开展“制度执行年”活动中，坚持上下一体，步调一致

2、，省分行整体推动，二级分行主体推动，支行直接推动，各部门牵头推动，形成合力，一级抓一级，层层抓落实，以求实效。一是树立大局意识。要求全省各级行，凡是上级行的工作部署，都要做到令行禁止，确保在贯彻落实上不走过场，基本要求不走样，在此基础上，根据各自的实际，制定具体的实施意见。各级行的工作计划和具体内容要衔接好，上下贯通，畅行无阻。二是各专业条线的内控和案防要做到既要严密，又要形成整体体系，各部门之间要建立工作协调机制，该牵头的要切实起到牵头作用，同时要把本条线的工作抓好，对工作交叉点，要明确职责，避免出现空白和盲区。三是结合岗位实际，强化员工内控和案防制

3、度培训，提高员工风险防范意识和责任意识，增强其自我约束和相互监督的能力，保证各项制度执行到位。问：山东分行如何利用制度执行年活动，加强综合治理，推动内控机制建设？答：山东各级行要以提高干部职工综合素质为载体，以提高内控和案防水平为落脚点，体现针对性、实效性，突出抓好重点单位、重要环节、重要岗位从业人员的管理，同时要认真抓好涉及信贷、财务、人事和责任追究等方面的制度建设，使内控制度得到不断完善，覆盖到每一个业务环节、每一个部门、每一个岗位、每一个干部职工。一是结合实际，确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点行、部门和业务环节，积极开展自查自纠，对照内控

4、和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。各级行既要查找思想认识上的问题，又要查找操作层面上的问题；既要查找有章不循的问题，又要查找无章可循或规章制度不完善的问题；既要分析存在问题的原因，又要提出解决问题的办法。特别是要对近年来内外部审计、业务检查和各项监督检查中发现的问题进行归类整理，认真对照检查整改落实工作是否到位，实行综合治理。二是坚持内控理念更新、抓好工作重点转移。从培育和谐先进的内控文化做起，加强对新的内控理念宣传教育，正确处理内控与发展的关系，努力走出一条通过大力提高内部控制管理水平，实现管理创新与内部控制相平

5、衡的新路子。在此基础上，把工作重点转移到过程控制上来，及时推进内控合规工作创新，积极尝试从以补救为主的控制向以防御为主的控制转变，从滞后性的管理向同步管理转变，从以事后检查为主向事前、事中的过程控制转变，强化对案件风险的控制和管理。通过发现和纠正违规违章操作行为，解决和消除可能引发问题的疏漏环节，达到防控案件、规避风险的目的，做到防微杜渐，防患于未然。三是梳理整合内控制度，实行管理制度共享。进一步加强内控制度建设，促进制度体系的持续优化与完善。积极开发总体反映全行内控制度的系统查询平台，努力实现全行内控管理制度规定共享，保障各项内控制度规定得到及时的贯

6、彻执行。四是试行“内控联络员”制度，定期召开“内控联络员”联系会，听取联络员对加强内控风险管理的意见，使权力运行到哪里、监督工作就开展到哪里。使一些以习惯代替制度、以感情代替规章、以强调客观违背制度等存在的风险隐患得到及时发现，有效提高内控防范工作的综合效果。同时，要按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则强化案件查处。问：山东分行在注重预防、强化监督，推动案防机制建设方面将采取哪些举措？答：案防机制建设是一项长期的任务，也是一项系统工程，需要各级行、各部门的高度重视和全体员工的共同参与，从而推动案防机制建设。一是加强对员工的思想教育。注重发挥

7、反腐倡廉及合规教育的先导作用，坚持以党性党风党纪和合规教育为工作重点、以岗位廉洁教育为重要载体、以示范教育和警示教育为重要形式、以廉政和合规文化建设为重要内容，把廉洁从业、合规教育融入各项制度规范之中，贯穿于经营管理工作全过程，不断丰富教育内容、改进教育方式、扩大教育覆盖面，增强反腐倡廉及合规教育的科学性、有效性和说服力、感染力，增强全体员工的法制意识、责任意识和安全防范意识，引导员工自觉遵守各项规章制度和法律法规，切实提高自我约束的能力。二是规范管理制度，提升管理水平。全面贯彻各项规章制度，堵塞工作漏洞，规范员工操作行为。全面梳理完善内控规章制度和操

8、作规程，建立纵横制衡的考核约束机制。层层签订党风廉政建设、案件防范等责任书，明确责任，构筑约束