证劵股票经典.doc

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1、第一章A股业务1.1股票交易的基本原则？答：“公平、公正、公开”是证券市场的最基本的行为准则。1.2深、沪A股如何开立股东帐户卡？答：股票账户分为上海证券交易所股票账户和深圳证券交易所股票账户两种。（1）投资人到营业部办理申请开立证券帐户手续，填写《证券帐户注册申请表》；（2）出示有关证件、文件（个人投资者：本人亲自办理的，提供本人身份证及复印件；由他人代办的，需提供代办人有效证件及其复印件、授权委托书或公证书）；（3）取得证券帐户卡。（深圳帐户卡当日有效，上海帐户卡T+1日有效）。1.3如何开立第三方存管模式下的证券帐户？答：个人客户开立证券帐户，分为券商预指定和银行确认两个环节。

2、个人客户本人持有效身份证件、证券账户卡到开户营业部，签署第三方存管三方协议，然后个人客户本人持身份证件、证券账户卡、须开通第三方存管的银行折（卡），和加盖营业部业务章的三方协议到银行柜台,办理银行确认手续。1.4开立深、沪A、B股东帐户如何收费？答：（1）上海A股：个人40元，机构400元；深圳A股：个人50元，机构500元。（2）上海B股：个人19美金，机构72美金；深圳B股：个人120港币，机构580港币。1.5投资者如何办理和变更指定交易？答：（1）投资者应提供本人身份证、上海股东卡原件，代理人还应提供代理人身份证和授权代理书，签订《指定交易协议书》或《指定交易撤销申请登记表》

3、。指定交易或撤销指定申报一经本所交易系统确认即生效；（2）当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定交易；（3）沪市股票要在指定交易后T+1日到帐；（4）指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖；1.6在什么情况下指定交易不能撤销？（1）当天有成交；（2）当天有委托，未成交；（3）登记公司认为不能撤销的情况；（4）新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销指定交易。1.7投资者指定交易为何指定不了？答：（1）一种可能是该股东帐号刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；（2）另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以通

4、过（021）68800030语音服务系统查询。1.8证券交易有几种竞价方式？答：证券交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。1.9什么是集合竞价？答：指对一段时间内接受的买卖申报一次集中撮合的竞价方式。竞价时间：上午9:15～9:251.10什么是连续竞价？答：在集合竞价之后，对投资者申报的委托进行逐笔连续撮合处理的过程。竞价时间：上午9:30～11:30，下午1:00～3:001.11什么是开市价？答：当日该证券第一笔成交价；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。1.12什么是收市价？答：证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成

5、交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。1.13委托未成交是什么原因？答：（1）您的委托有无进入证券交易所交易主机；（2）当您申报时，您委托的价格可能是参考了当时交易行情显示的价格，但由于行情传输的时滞效应，交易所交易主机中的买卖申报情况与行情显示存在一个时间差。当您的委托报入交易所交易主机时，最新的撮合价格可能已有所变化，也可能导致你的委托无法成交。（3）申报时间内，没有跟您的委托相匹配的申报数量.1.14每日休市期间电话委托是否为有效委托？答：上午收市后，下午开市前的电话委托，大多证券营业部将其作为有效委托。这些证券营业部的电脑委托系统在这个时段接

6、受了客户的委托后，即将委托信息储存在营业部电脑委托系统内，下午开市后，营业部的电脑委托系统即自动将储存信息发送到交易所交易主机.很多证券营业部同样受理每日收市后的投资者电话委托，这类委托同样储存于营业部电脑委托系统内，等次交易日开盘后，证券营业部将其作为集合竞价报入证券交易所交易主机。在做这类委托前建议投资者最好向所在证券营业部详细咨询。1.15委托申报是以什么规则最先成交的？答：交易所交易原则为：价格优先，时间优先。1.16什么样的委托不能撤单？答：以下两种情况不能撤单：1．申购新股；2．增发新股的申购目前新系统中对于上午停牌一个小时的证券，在停牌期间（一般指上午）可以进行委托及撤

7、单，但委托必须在复牌后才能进行撮合，撤单则可实时生效。对于全天停牌的证券，根据券商柜台系统的不同，可能无法成功委托及撤单，资金或股票当天可能会被冻结，若要处理需与券商工作人员协商解决。1.17不成交也应有交割单吗？答：所谓交割单是作为委托成交的交收凭证，交收凭证的前提条件是首先有成交，才有用于交割的交割单。因此，没有成交的委托是无法打印交割单的。1.18投资者参加新股配售申购数量如何确定？答：每持有10000元上市流通股票的市值可申购1000股新股，不足1