大额资金使用风险防范管理工作流程图（DOC30页）.doc

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1、大额资金使用风险防范管理工作流程图1、根据学院当年情况，制定大额资金使用范畴1、提出申请过程中的风险点2、申请人或单位提出申请未通过审核3、学院党政联席会讨论审核2、党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正未通过表决通过审核4、提请教代会表决3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定通过表决5、学院财务负责人批准6、保存记录和资金使用情况的材料4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定7、组织实施并监督流程图中的风险点和防范措施一、提出申请过程中的风险点提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金

2、使用额度，使申请失去真实性。防范措施：1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。二、开会讨论过程中的风险点党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采

3、取回避政策。四、实施过程的风险点1、未能进行过程监督。2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。福利基金使用的年度预算编制流程风险防范管理工作流程图1、根据当年资金情况，确定使用数额和使用内容1、制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性2、制定发放的标准未通过审核3、上交学院党政联席会审核2、党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正通过审核未通过讨论4、提交教

4、代会讨论3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定通过讨论5、对会议记录和计划进行存档4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定6、组织实施并监督流程图中的风险点和防范措施一、制定计划过程中的风险点制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性。防范措施：1、制定年度预算计划的人员对福利基金发放的情况做详细调研，确保预算计划的真实性和可操作性。2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定计划人员和计划的制定过程进行监督。二、审核过程中的风险点党政联席会没有开会讨论，或者

5、讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的计划进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录。四、实施过程的风险点1、未能进行过程监督。2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。1、确定学校或学院的具体进人指标，下发到学院各系和中心人才引进风险防范管

6、理工作流程图2、学院拟引进人才的各系、中心制定进人计划，并上报学院院办审核未通过3、学院人事部门对计划进行审核1、审核过程中的风险点未通过学院讨论审核通过4、学院党政联席会议开会对各系、中心进人计划进行详细讨论考察不合格讨论通过5、对应聘人员进行思想、政治、业务工作、身体状况等各方面进行详细考察接到群众反映问题和意见考核合格6、学院对拟录取人员进行公示2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。未接到群众反映问题和意见人事处审核未通过7、提交学校人事处进行审核试用不合格审核通过3、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定8、学院对人才进行引进，并对其行试

7、用试用合格9、正式录用，发文件并存档流程图中的风险点和防范措施一、审核过程中的风险点1、各系、中心上报指标时故意夸大或减少。2、学院在对各系、中心材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。3、学院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。防范措施：1、根据学校、学院关于人才引进的规定，学院相关负责人对各系、中心进人计划进行详细审查。2、严格按照学校、学院相关规定执行，学院保留审核记录，在教代会或全院职工大会上公布。二、公示过程中的风险点1、没有