产业技术轨道跃升与产业技术体系演进的互动机理及耦合模型研究.pdf

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1、摘要产业技术轨道跃升与产业技术体系演进的互动机理及耦合模型研究当代科学技术日新月异的发展，使得以产业技术轨道跃升为特征的技术创新日显突出。产业技术轨道跃升无疑会给原有产业技术体系造成冲击，同时也将带动产业技术体系的整体发展。改革开放以来，中国企业面对着广阔的市场空间，同时也面临着来自发达国家的巨大竞争压力。我们通过引进国外先进技术的战略大幅度提升了我国产业的技术水平，促进了以制造业为代表的各个产业迅速发展，并期冀在技术引进过程中实现技术转化从而提升产业竞争力。然而经济全球化使中国产业面临的经济环境发生了转变，资本流动更为快速且流向自由，贸易

2、市场更为开放和自由，产业技术体系发展日益完善，产业技术储备容量增加使产业技术竞争表现出更加强烈的不确定性。面对复杂多变的竞争局面，我国产业核心技术和自主创新的缺失使中国的各个产业在参与国际竞争时常常处于劣势。拥有领先技术的发达国家是贸易规则的制定者，更是产业竞争优势的获得者。我国技术经济研究体系逐渐完善，且有关技术领域内的理论研究逐渐深入。自工业革命以来，人们从技术进步与经济发展的轨迹中认识到技术创新是经济发展的驱动力，是获取竞争优势的源泉。随着广泛的技术创新实践，以及对各种类型技术创新理论层面的深入研究，我们发现，只有变革性的并且具有经济

3、效能的技术创新才能使技术创新主体获取卓越竞争优势，这种技术创新以技术轨道跃升为典型特征。技术轨道理论揭示了技术进步过程中技术、经济、政策等多种因素的相互关系，使技术跨越成为了可能。本文以产业经济学、演化经济学、技术创新理论、技术轨道理论为基础，深入研究产业技术轨道的形成及跃升机理，分析其与产业技术体系演进之间的相互关系与协同作用，建立产业技术轨道跃升能力与产业技术体系演进能力的耦合模型，进而对我国36个工业产业近年来产业技术轨道跃升能力与产业技术体系演进能力的耦合度进行了实证研究。最后，针对具有代表性的我国汽车产业技术发展提出了对策。本研究

4、既充实了我国技术创新和技术轨道的理论研究，也对我国I吉林大学博士学位论文产业技术发展的政策制定具有指导性实际意义。通过理论和实证研究，本研究结论主要有以下几点：（1）产业技术轨道具有技术的生命周期特性，影响产业技术轨道形成和发展的主要因素有三个：产业技术基础元素的水平，突变性技术创新的激发作用，产业对于外部技术的引进、吸收和消化利用能力。（2）产业技术体系是一个具有系统性、动态性的复杂系统，是产业中产生转化和利用技术的社会经济网络。包括产业技术运行体系、产业技术转化体系、产业技术标准体系、产业技术创新体系和产业技术体系的外部环境。其整体演化

5、能力是由每个组成部分的能力发生协同作用而表现出来的。产业技术体系演化具有规律性。（3）产业技术轨道跃升是向能级更高的方向实现的，衡量能级更高的维度是更高的技术水平和更强的经济效益转化能力。产业技术轨道跃升的内部动力有：技术机会、创新收益、技术积累、知识专有；其外部条件包括：市场需求、资源禀赋、竞争环境；而产业技术轨道跃升的关键因素由技术因子和经济因子组成，二者能力的综合体现就是产业技术轨道跃升能力。其中，技术因子包括产业现行技术主轨道的成熟度、技术基础与技术储备以及技术自主创新能力；经济因子则包括经济收益预期和经费投入能力。（4）产业技术轨

6、道跃升对产业技术体系具有冲击与带动作用，产业技术体系演进对产业技术轨道跃升具有促进与约束作用，二者形成一个具有相互间复杂关系的耦合系统。（5）通过构建产业技术轨道跃升与产业技术体系的耦合模型，最终对我国36个工业产业的耦合度进行实证研究，最终确定了5个耦合度大于0.7的良好耦合型产业：烟草制品业、化学纤维制造业、黑色金属冶炼和压延加工业、交通运输设备制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业。研究的创新点主要有：（1）基于技术创新理论、技术轨道理论基础等，创新性地提出了产业技术轨道的形成机理，分析了促进产业技术轨道形成和发展的生长点。提出了产

7、业技术平行轨道理论，丰富了产业技术轨道跃升理论研究的框架。提出能级的概念，及按轨道能级变化分析产业技术轨道跃升机制的研究思路。II摘要（2）在将产业技术体系定义为产生转化和利用技术的社会经济网络的基础上，提出了它的树形图结构，逐一分析了其组成部分及相互关系，提出了衡量其演进能力的两个维度：技术水平和经济效益，研究了产业技术体系演进的规律。（3）对产业技术轨道跃升与产业技术体系演进之间的互动机理进行分析，分析表明产业技术轨道跃升对产业技术体系具有冲击与带动作用，产业技术体系演进对产业技术轨道跃升具有促进与约束作用，二者形成一个具有相互间复杂关

8、系的耦合系统。在此基础上，构建产业技术轨道跃升与产业技术体系演进的耦合模型。（4）将理论研究与实证研究相结合，设计了产业技术轨道跃升能力和产业技术体系演进能力评价的指标体系；运用