项目论证与评估 第2版 教学课件 作者 戚安邦 《项目论证与评估》第二章课件.ppt

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1、《项目论证与评估》第二版戚安邦博士南开大学教授/博士生导师本章主要内容：2.1项目全生命周期中的评估工作2.2项目前评估2.3项目跟踪评估2.4项目后评估第2章项目全生命周期与项目论证与评估第2章项目全生命周期与项目论证与评估2.1项目全生命周期中的评估工作项目生命周期理论是现代项目管理中一项很重要的理论和方法，它为现代项目管理提供了一种很好的工具，同时它也为项目论证与评估的展开提供了很好的方法和工具。第2章项目全生命周期与项目论证与评估2.1.1项目生命周期和项目全生命周期在对于项目生命周期的概念的理解上，人们必须区分项目生命周期和项目全生命周期这两个完全不同

2、的概念。在项目全生命周期和项目生命周期的概念上现有不同的理解，但是国际上公认的概念是：项目作为一种创造独特产出物的一次性活动是有始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的全生命周期；而在一个项目全寿命周期中的项目建设阶段构成了一个项目的生命周期。当然，人们又得时候也会混用这两种称呼，如在英文中二者经常都是用“projectlifecycle”。第2章项目全生命周期与项目论证与评估1.项目全生命周期项目全生命周期的概念可以用英国皇家特许测量师协会（RoyalInstitute0fChartedSurveyors,RICS）所给的定义来说明。这一定义的具体表述如下

3、：“项目的全生命周期是指包括整个项目的建造、使用、以及最终清理的全过程。项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个项目的全生命周期。”[1]由这个定义可以看出，项目全生命周期包括一般意义上的项目建造阶段和项目从运营到清除各个阶段。第2章项目全生命周期与项目论证与评估2.项目生命周期但是一般意义上的项目生命周期只是项目全生命周期中的项目建造或开发阶段，如美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute，PMI）对项目生命周期的定义是：“项目是分阶段完

4、成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放一起就构成了一个项目的生命周期。”这一定义是狭义的项目生命周期的定义。第2章项目全生命周期与项目论证与评估2.1.2项目全生命周期中的论证与评估在项目全生命周期的每个阶段都有不同的项目决策，这些项目决策以给定的约束条件和预测数据为基础，通过论证与评估给出不同项目阶段所需的项目决策支持信息。按照项目全生命周期中所包含的项目决策，从项目论证与评估的角度一般将项目全生命周期分为三个主要阶段，即：项目定义与决策阶

5、段，项目实施阶段，项目运行阶段。项目后评估项目前评估项目跟踪评估立项/评估可行性研究项目设计项目开工项目竣工投入运营项目后评估ABCDEFGH图2-1项目生命周期与项目论证与评估阶段第2章项目全生命周期与项目论证与评估2.1.3世行和亚行的项目全生命周期论证与评估世行贷款项目全生命周期世行及其下属的国际金融组织为了做好自己的贷款项目论证与评估和管理专门规定了自己的项目全生命周期。下面是世行规定的项目全生命周期六个阶段的描述：第2章项目全生命周期与项目论证与评估（1）项目立项阶段。世行贷款项目的立项以贷款国家的经济和行业状况分析为背景，由本国政府提出借贷援助的项目建

6、议书。贷款项目必须符合借贷国和世行双方的共同利益和目标，并得到双方的支持方可列入世行的贷款计划。（2）项目准备阶段。世行贷款项目立项以双方商定的项目目标为基础，借款国在获得立项后要做出项目准备工作，即提出多种项目方案并比选出最好方案提交世行，项目准备工作必须充分考虑项目各方面的因素，主要包括技术、经济、财务、社会和体制等方面的因素。第2章项目全生命周期与项目论证与评估（3）项目论证与评估阶段。在项目准备完成以后，世行要对借款国提交的项目方案进行全面的评估。这种项目论证与评估多数是由世行官员或是在世行官员的指导下进行（这被称为StaffAppraisal），有时这种评

7、估也需要聘请外国或当地的项目咨询专家帮助工作。（4）贷款谈判和执董会批准。在项目论证与评估完成后，借款国和世行即可开始贷款项目谈判了。贷款谈判包括对于项目贷款实施进度和项目采购的安排以及利率和还款期的安排等。在通过谈判形成贷款文件后上报世行执行董事会报批，批准后双方即可签订贷款协议等具有法律效应的文件。第2章项目全生命周期与项目论证与评估（5）项目执行和监督。贷款项目批准后，贷款资金即可启用。被贷款项目的实施工作由借款方负责，世行不是被贷款具体项目的执行主体。借款方必须严格按协议文件实施，世行有权监督贷款项目执行和采购工作。（6）项目后评估。在贷款